戴著枷鎖的單一來源采購

戴著枷鎖的單一來源采購

單一來源采購具有零競爭性和低透明度的特性，在發生一些特殊狀況時，獨具優勢，能有效節約采購時間以及公開招標的管理成本。然而，供應商壟斷所帶來的好處遠不足以抵消未通過競爭方式使用公共資金的弊端。出于這樣的原因考慮，各國公共部門多會對單一來源采購方式的審批嚴加限制。

歐盟的案例極具代表性。在一起歐盟委員會對意大利政府間的訴訟案件中，意大利方稱新防洪池建設工程含新技術，只能由具有防洪工程經驗的原承建商完成，因此采用了無公告談判程序（單一來源采購）。歐洲法院認為意大利僅按照有關當局的咨詢意見就采納基于連續性原因使用同一建筑商的理由是不充分的，即在不同的工程使用同一承建商對不同承建商承擔舉證責任是困難的。

事實上，歐盟采購制度中一般用透明度原則防止歧視，而無公告談判程序通常缺乏競爭性也無需發布公告，因此，對這一采購方式的應用，歐盟的態度十分謹慎。在歐盟公共采購指令中，對單一來源采購方式的各種適用狀況進行了明確規定。

一是當采購項目單純用于研究、試驗、學習或開發時，可采用無公告的談判程序。如，政府需要一種協助警方調查的新式監控設備，可采用談判方式指定一家供應商進行研發及供貨。但這項規定并不適用于當企業想依靠產品建立起自己的商業可行性，或支付研發費用的情況。

二是當合同因“技術性”原因，“與專有權相關的條款”或“藝術因素”而只能授予特定的經濟經營者時，可采用單一來源采購方式。其中“技術因素”包括只有一家企業能提供采購方需要的工程或產品，或只有一家企業有能力完成采購方要求的項目規模。在證明供應商是否為唯一來源時，“只有該企業能提供最高效的產品”理由并不充分，除非能有充足理由證明只有這家供應商能提供采購方所需產品。

而“專利權”則是因法律因素只有一家可能的經濟運營商，特別是獲得專利或著作權等財產權利。在使用該理由時，需要特別證明是否有可以被其他供應商提供的“等效”產品所替代，如果可替代物存在，采購實體堅持通過單一來源方式采購專有產品或服務則相當于違反規則。即使在極罕見情況下，該實體必須采購某種享有專有權的產品，當該權利的使用許可權被授予多個供應商時，仍無法使用單一來源的采購方式。

“藝術因素”可被解釋為當實體需要購買獨特的藝術作品，或需要與特定藝術家簽署合同時，可啟用無公告的談判程序。然而，《歐盟公共和公用事業采購指令》中建議，當以為藝術家作品高于一般商業率溢價時，可以在某種程度上證明該作品不存在“等效”替代選擇，然而無法因此推斷，在另一些項目中，可以從其他供應商處購買到同等替代作品。

三是發生緊急事件，在采購是絕對必要，且因緊迫性緣故無法通過公開程序完成的情況下，可采用單一來源采購方式。對于此類事件的判定需遵循兩個原則：一個是事件發生具有不可預見性，另一個是事件發生不歸因于采購實體。

四是與現有供應商續簽合同，采用無公告談判程序的適用情況包括：在“不可預見情況”下產生的額外工作；對之前工作的重復，并在之前合同中已表明；對現有物資部分更換或補充，購買其他供應商產品也許會導致不兼容或不相稱的技術困難。

五是在公開程序，限制程序或競爭性談判失敗的情況下，包括沒有收到合適的投標書或投標申請時，只有不合規或不能接受的投標時，可采用無公告談判程序。

六是按設計競賽程序規定選擇未來服務供應商時，可采用無公告談判方式選擇比賽中的獲勝者。

此外，公共采購指令還規定可在貨物報價及商品市場上購買時使用無談判程序，如在交易金屬、畜牧、咖啡等商品時，可確保安全，避免可能發生的商品價格波動。這項豁免允許采購實體無需公告直接從商品市場進行采購；或在按特別優惠條件下進行的采購，如正要最終結束營業的供應商或破產清盤人可能提供特別有利的購買條件，如果遵循正常程序，交易機會也許轉瞬即逝，此時，可采用無公告采購程序。

給單一來源采購戴上嚴密枷鎖的還有加拿大，而且其涉及的因素更為復雜。由于加拿大簽署了多個國際貿易協定（ITAs），包括北美自由貿易協定、世貿組織《政府采購協定》，及加拿大—智利自由貿易協定等，這一系列協定均在不同程度上對單一來源采購的適用情況進行了說明。

作為一般性條款，ITAs中嚴格限定政府通過單一來源方式采購，主要原因是這種采購方式缺乏競爭且難以確保采購實現物有所值。其對單一來源的適用條件主要有5條：一是在采購具有獨家保護權的產品時，如專利、版權或私有信息，或因技術原因只能由單一供應商提供。二是當采購需要原供應商對現有設備更換零件或提供持續性服務時。三是采購可被獨家授予設計比賽的贏家（北美自由貿易協定提供了這個僅與建筑設計相關的例外條例）。四是對進行中或具有不可預見性的緊急事件的采購。五是在特別有利的條件下，如破產或在破產程序中的采購。

在加拿大各地區的采購法中也對單一來源采購做出了詳細規定。如多倫多市采購流程法中規定，機構在適用這種采購方式時需首先通過采購與物資管理部（PMMD）與政府相關工作人員的審批。提供對采用單一來源采購方式的詳盡說明，證明單一來源是獲得所需物資或服務的唯一購買方式，在采購前獲得批準，在可能的情況下，采購價格應與市場價格保持一致。

值得一提的是，一些國家對單一來源采購的限定甚至細化到了“摳字眼”的地步。比如，《美國紐約州公共采購指南》將這種具有壟斷性質的采購分為兩類：一種是單一來源采購，當市場中僅有一家供應商能為采購人提供商品或服務，締約當局只能與唯一供應商進行談判；另一種則是單獨來源采購，即市場中存在多個潛在供應商，然而采購機構出于特殊利益考慮而指定其中一家供應商，如當采購人在維修某種特殊部件時，保修服務必須由指定供應商提供。此類采購合同需通過紐約州審計辦公室審批，要求機構必須提供詳細證明，證明該供應商是某機構所需服務或物資的唯一可視供應商。

（朱穎編譯）