大連專員辦：四舉措落實財政部內(nèi)控基本制度

大連專員辦：四舉措落實財政部內(nèi)控基本制度

大連專員辦深入貫徹落實財政部內(nèi)部控制基本制度，突出加強自身內(nèi)控建設(shè)，不斷提升內(nèi)部管理水平，為專員辦職能轉(zhuǎn)型提供保障。

一、加強組織學(xué)習(xí)，牢固樹立內(nèi)控理念。辦黨組高度重視內(nèi)控機制建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)班子和處級干部專題學(xué)習(xí)《財政部內(nèi)部控制基本制度（試行）》并開展了討論，各處室也分別進行了學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)討論，進一步強化了干部職工對內(nèi)控的認識，掌握內(nèi)部控制主要內(nèi)容和方法，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定了思想基礎(chǔ)，為專員辦內(nèi)部形成注重風(fēng)險防范、強化責(zé)任意識的風(fēng)氣，營造了良好氛圍。

二、完善組織架構(gòu)，明確內(nèi)控職責(zé)分工。為進一步貫徹落實《財政部內(nèi)部控制基本制度（試行）》，保障制度的順利實施，大連專員辦建立內(nèi)部控制組織架構(gòu)，成立了內(nèi)部控制委員會，監(jiān)察專員和副監(jiān)察專員分別任內(nèi)控委員會主任、副主任，各處室負責(zé)人任委員。內(nèi)控委員會辦公室設(shè)在機關(guān)黨委，具體負責(zé)內(nèi)控委員會日常工作。通過完善內(nèi)控組織架構(gòu)，強化組織領(lǐng)導(dǎo)，有利于推進內(nèi)部控制制度的實施。

三、梳理業(yè)務(wù)流程，評估防范各類風(fēng)險。結(jié)合專員辦職能轉(zhuǎn)型的新要求，從內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)工作兩方面組織各處室在全辦范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)工作流程梳理工作。一是全面系統(tǒng)分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，通過實施分離措施，明確細化責(zé)任；二是決策、執(zhí)行和監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置清晰，并建立相對獨立的報告制度；三是關(guān)鍵崗位設(shè)置雙保險機制，建立人員A/B角制度，關(guān)鍵崗位實行定期輪換，最大限度地防范和控制風(fēng)險。

四、健全檢查報告制度，切實抓好落實工作。結(jié)合專員辦內(nèi)部實際情況，組織開展本單位內(nèi)控日常檢查，針對發(fā)現(xiàn)的各種風(fēng)險事件和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，及時提出解決措施或建議并向內(nèi)控辦報告。對日常監(jiān)管工作嚴格進行過程控制，加強督查督辦，從細處入手抓落實，一環(huán)扣一環(huán)地去抓執(zhí)行，切實貫徹落實好財政部內(nèi)部控制基本制度。