化繁為簡的歐盟公共采購——全面解析歐盟單一采購文件（ESPD）

編者按：在過去的采購中，不少中小企業投標者會發現他們在參與歐盟公共采購時，會因提供大量證明或相關文件而焦頭爛額。為減輕競標者管理壓力，同時方便締約機構審核，新修訂的《歐盟公共采購指令》在資格預審階段引入歐盟單一采購文件（ESPD），由競標者主動提交自我申明。歐盟是如何使用ESPD的？又是如何在新指令中詳細定義的？這種能為采購程序化繁為簡的妙招，又能為我們帶來哪些啟示？

化繁為簡的歐盟公共采購

——全面解析歐盟單一采購文件（ESPD）

■ Kuldip Dhanoya

在歐盟，中小型企業對經濟發展所起的作用有目共睹，但中小企業參與歐盟公共采購的熱情卻并未有想象中的高漲，僅占據歐盟公共采購份額的29%，這一現象促使著歐盟委員會更加關注于如何促進中小企業更多參與公共采購的話題。根據歐盟對多個成員國展開的一項調查顯示，阻礙中小企業參與歐盟公共采購的原因主要基于技術資格等級和認證標準要求過高、財務要求過于繁重、合約價值過大、行政要求繁復等。為移除這些阻止中小企業進入歐盟公共采購市場的羈絆，歐盟不斷地推進電子化采購進程。

新修訂的《歐盟公共采購指令》也是在如此背景下應運而生的，對于歐盟單一采購文件（ESPD）的使用也一并出現于其中。這一新規定要求競標者在提交競標申請時同時提供電子格式的自行申報表，即ESPD，用以說明其滿足項目核心的投標標準，并確認其未被任何強制性條款排除在外，而只有當企業成為中標者后才需提供所有的正式文件與證明，用以確認其在ESPD中所提交信息的正確性。顯然，這一新條款將會為競標者減少大量投標成本。那么，ESPD在實踐中適用范圍有哪些？何時應提交正式的支持性文件和證明？

ESPD的適用范疇

ESPD可用于哪些采購方式之中？在新修訂的《歐盟公共采購指令》中，其要求“在提交參與或投標申請階段，締約機構應接受包含最新自我聲明在內的ESPD作為初步申請證明，來取代公共機構或第三方授予的證書”。實踐應用中則被理解為ESPD可在限制性程序、競爭性談判程序，競爭性對話和創新型伙伴關系程序的資格預審階段使用，公開程序使用ESPD則需滿足質量控制要求。

相關的支持條款還有：在強制或無條件排除的情形外；投標人滿足相關篩選資格；投標人滿足被邀參加投標的備選人篩選資格；若任何經營者依靠其他實體（另一具備合同所要求的特定技能的成員或協會），ESPD中則需要包括這些實體的相關信息，提交形式是單個ESPD還是多個文件仍有待研究。投標人需提供正式聲明，證明自己不在被排除的情形中，并滿足相關篩選資格。當締約機構要求提供相關信息時，投標人（或依靠的實體）需按要求提供。原則上允許締約機構完整查驗相關信息，ESPD需進一步明確公共機構或第三方負責確立的支持文件并包含一個可以證明經營者有能力完成合同要求并及時提供那些支持文件的聲明。

如果締約機構能通過訪問數據庫直接獲取證明文件，該ESPD還必須包含相關數據庫的網絡地址，任何可識別數據和適用情況的解釋說明等信息。這種數據庫的可利用性，顯然需要被引入ESPD的相關條款中，為締約機構（和供應商）提供便利。據了解，歐委會已要求歐洲議會和歐洲理事會于2017年4月18日前提交相關報告，將數據庫發展情況納入考慮中，來分析ESPD在歐盟成員國中的實踐情況。此外，指令指出若締約機構能直接通過訪問“免費提供的，如國家采購檔案，企業電子檔案，電子文檔存儲系統或資格預審系統”等數據庫獲得證明信息，則不應當再向經營者索取。

那么，在什么情況下可以進行自行申報呢？阿羅史密斯在《公共采購法》第三版第1卷（2014年）指出，“自行申報只應用于替代‘公共機構或第三方組織簽發的證書’以證明符合相關要求”。

然而，“證書”一詞在文中的意思不是很明確，而是被引申出很多解釋。在缺少歐盟委員會或英國政府權威說明的情況下，阿羅史密斯提供了一些最初的指導：“目前情況下，指令所使用的‘證書’一詞是指一系列文件。特別是：官方組織簽發的符合質量管理體系和環境管理標準的證明文件；商業和工商登記在冊的證明文件；及時繳納稅收和社保的證明文件；經營者未破產倒閉的證明文件；官方登記在冊的文件或認證中心認證證書；圓滿執行和完成以往需證明商業或技術能力的公共采購合同的證明文件；官方質量管理組織或合法的相關機構出具的產品質量符合標準要求的文件。自我申報至少可以替代以上這些文件，若官方不簽發類似事務的證明，自我申報可以替代其他經營者需提供的證書這一點可能會引起爭論，然而指令本身也未給予明確指導。根據英國對這些規定的解釋，考慮到目前已允許供應商使用自我申報的情況，我們相信，內閣辦公室或商務部將會發布更進一步的指導意見。

正式提交支持文件的規定

考慮到自我申報已被認可的情況，指令要求締約機構在授予經營者采購合同前，應要求已確定的投標者提交最新的證明文件或證據（即“證書”本身）。證明方式或支持文件的形式要按照條文60執行，如果有必要還應同時遵守條文62，這兩條規定了締約機構可能需要和應被接受的諸多證明方式。這些文件同樣應是最新的。

指令稱“已獲得采購合同的競標者應該提供相關證明，締約機構不能授予無法提供相關證明的競標者采購合同”。締約機構在授予合同前應排除以下情形的經營者“提交的滿足資質要求的信息中存在嚴重虛假信息；隱瞞有關事實或無法提交支持文件”。這是否也同樣適用于經營者所提供的來自他所依賴的實體或第三方的信息尚不明確。為了進一步明確中標者需提交支持文件，指令提到“當有必要時，締約機構任何時候都可以要求投標者和備選者提交全部或部分支持文件，來保障程序進程的合理執行。”

“在限制性程序競爭性談判程序、競爭性對話和創新型伙伴關系兩階段程序中可能會出現這種情況：締約機構可能會限制參與投標的備選人數量。在篩選階段提出提交支持文件的要求，可以避免其他符合資質的競標者被剝奪參與機會的可能。”阿羅史密斯在《公共采購法》第三版第1卷（2014年）提到的一個例子：“在超過最低要求的情形下，如締約機構計劃只邀請五家經濟運營商參與某工程合同限制性程序投標，他可以依據近期完成的令人滿意的相關合同，來選擇邀請其中擁有最滿意結果或最特別合同的五家運營商。締約機構可以要求潛在候選者提供真實的合同完成情況，而不是只提供自我申報：否則就會有并未真正按標準完成先前相關合同的候選者被選為競標者，而真正完成的卻沒被選中的風險。為避免這種情況，指令允許締約機構檢查實際證明。”

然而在實踐中，也有例外情況，如果ESPD提供的信息被認為是虛假，不可用或者錯誤的，在幾乎所有情況下（公開程序因為不適用除外）締約機構都可以傾向于在更早階段要求備選人提供支持文件，以確保選擇過程的健全。在上面的例子中，應在任何一方在采購過程中消耗過多無用時間和成本之前，越早確認先前直接相關合同是否是實際完成并達到足夠“令人滿意標準”越好。  

電子化助力ESPD

根據新修訂的公共采購指令，“經營者只要確認在之前采購活動中所使用的ESPD信息正確無誤，則可以繼續沿用。”這里關于締約機構是否需要保留之前所有的ESPD還是僅由供應商確認之前使用的ESPD是否有效即可尚不明確。

“如果締約機構已從早期的采購程序中獲得最新的文件，就不應該再去重復索要，但是需保證締約機構不面臨獲得和歸檔此類文件的障礙。因此該責任僅適用于使用電子通訊的前提下，以便于締約機構保存文檔。”指令明確要求ESPD應在2018年10月18日前實現全面電子化。如果這被理解為締約機構將義務保留此類信息，則明顯將風險轉移回締約機構，如果是保留和管理以前使用過的ESPD，則將責任以提供最準確文件的方式合理地轉嫁給投標者。關于這一點的具體指導或將由已引入國內使用ESPD的英國內閣解決。

（張明柳 編譯）

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