證監(jiān)會：加強監(jiān)管 為投資者提供更多服務(wù)

證監(jiān)會：加強監(jiān)管 為投資者提供更多服務(wù)

對于保護投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益，怎么說、怎么做，都不為過

中國證監(jiān)會投資者保護局副局長黃明日前表示，中小投資者保護既是監(jiān)管工作的目的地，也是出發(fā)點。由于證券市場天然存在著諸如信息不對稱等缺陷，中小投資者在信息獲取渠道、投資知識水平、風(fēng)險防范能力等方面都處于劣勢，因此，監(jiān)管機構(gòu)更要加強監(jiān)管，為中小投資者提供更多服務(wù)。

日前，上海證券交易所“做理性的投資人”頒獎活動在上交所交易大廳隆重舉行，中國證監(jiān)會投資者保護局副局長黃明、上海證券交易所副理事長張冬科、中國證券業(yè)協(xié)會和中證中小投資者服務(wù)中心有限公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人出席活動并為獲獎代表頒獎，45家獲獎證券公司代表以及部分投資者代表參加了活動。

張冬科表示，從全球資本市場發(fā)展經(jīng)驗看，金融市場發(fā)展始終伴隨著創(chuàng)新、監(jiān)管、風(fēng)控和投資者保護，保護投資者合法權(quán)益是資本市場建設(shè)發(fā)展的永恒主題。

“以散戶為主體是我們證券市場的基本特征，截至2016年年底，上交所市場的投資者股票開戶總數(shù)為1.93億戶，個人投資者賬戶占比達(dá)到99.48%。在這樣的市場結(jié)構(gòu)中，對于保護投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益，怎么說、怎么做，都不為過?！睆埗普f。

他同時介紹，今后，上交所要強化以下工作：一是全面加強一線監(jiān)管、風(fēng)險防范和投資者合法權(quán)益保護。構(gòu)建并完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系，和市場風(fēng)險監(jiān)測、分析、預(yù)警體系，切實提升監(jiān)管能力和有效性，維護好市場秩序。二是大力提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，充分發(fā)揮交易所資源配置平臺作用，助力“三去一降一補”。一方面發(fā)展好股票市場、債券市場，提高直接融資比重，另一方面發(fā)展好衍生品市場，為投資者提供更多金融風(fēng)險管理工具。

黃明表示，高度重視理性投資具有十分重要的意義。資本市場定價功能的有效性，是市場資源優(yōu)化配置的前提條件，而有效的定價機制要依靠廣大投資者的理性投資行為。

他同時介紹，去年投保局通過健全制度安排、有效開展投資者教育活動、妥善處理投資者訴求等方式，在切實保護投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作。今年結(jié)合證券期貨監(jiān)管工作會議精神，投保工作還將進(jìn)一步推進(jìn)，包括推動全面落實適當(dāng)性管理辦法、健全投資者訴求的處理制度、建立多層次賠償救濟體系、建設(shè)全國糾紛調(diào)解機制、擴大和規(guī)范持股行權(quán)試點工作、開通運行中國投資者網(wǎng)站等工作。

（本報記者 朱寶?。?/p>