青海扎緊政采內控“藩籬”

青海扎緊政采內控“藩籬”

該省財政廳出臺通知，推出內控“青十三條”，強化政府采購活動內部控制管理

本報訊 記者樂佳超報道 青海省財政廳近日出臺《關于加強政府采購活動內部控制管理的通知》，從嚴格落實主體責任、科學合理設置崗位、規范政府采購活動三個方面，提出了十三條進一步加強政府采購內部控制管理的具體舉措，牢牢扎緊政府采購內控“藩籬”。

在嚴格落實主體責任方面，青海省財政廳提出，一方面要強化采購人的采購主體責任。采購人負責本單位政府采購的全過程管理，依法建立健全政府采購內部控制制度，編制年度政府采購預算，合理確定政府采購需求，全面落實政府采購政策，依法組織政府采購活動和簽訂政府采購合同，公開政府采購信息，加強政府采購項目履約驗收和采購結果評價，支付政府采購資金，依法答復供應商詢問，處理供應商質疑，積極配合財政部門處理供應商投訴和監督檢查工作等，切實提高采購人員專業化水平。另一方面要明確采購代理機構的代理責任。代理機構應嚴格按照采購人的委托辦理采購事宜，制定采購項目的實施方案，為其代理的采購活動的合法合規性負責，編制政府采購文件和擬定合同文本，發布政府采購信息，組織實施政府采購活動，處理供應商質疑，協助和配合供應商投訴處理及監督檢查工作等。此外，還要落實財政監管部門的監督管理責任。財政監管部門應圍繞“放管服”改革要求，切實做好采購方式備案審批、進口產品審核、專家抽取管理、投訴舉報處理、監督檢查等工作。

對于科學合理設置崗位，青海省財政廳明確，首先，采購人應設置采購管理崗位，具體負責本單位政府采購管理工作，牽頭負責政府采購預算編制、采購計劃備案、采購活動組織實施、政策功能落實、采購合同簽訂、履約驗收、資金支付、采購信息公開、詢問和質疑答復、結果評價以及與財政部門的業務溝通和銜接等工作。其次，實行不相容崗位分離。采購人、代理機構及財政監管部門應針對采購前、采購中和采購后三個階段設立不相容崗位，包括政府采購預算編制和審核相分離、采購文件準備與復核相分離、項目驗收與資產管理相分離、合同執行與監督檢查相分離。如因人員編制不足等原因無法實現不相容崗位分離，可采取提高工作透明度、加強監督檢查等方法代替。最后，加強崗位風險防控。對照政府采購法律、法規及制度規定，全面梳理不同業務、流程、環節、崗位的風險事項，劃分風險等級，建立風險防控臺賬。按照政府采購崗位風險等級設定輪崗周期，嚴格執行輪崗交流制度，對關鍵崗位實施重點監督和定期輪崗。

此外，規范政府采購活動是此次政府采購內控“青十三條”的“重頭戲”，其中涉及7項具體舉措：一是規范政府采購文件編制。采購人應當進行充分市場調查，根據調查情況、資產配置標準等，科學合理地確定采購需求、技術規范、供應商資格條件、評分標準等內容。對于涉及民生、社會影響較大的項目，采購人在制定采購需求時，還應當進行法律、技術咨詢或者公開征求意見。

二是合理選擇采購方式和代理機構。按照各種采購方式的法定情形和政府集中采購目錄及限額標準，結合實際需求，合理確定適用的政府采購方式，杜絕拆分項目規避公開招標行為。鼓勵預算單位以公開競爭方式擇優選擇信用水平較高、執業能力較強的社會代理機構。三是規范開展開標活動。開標由采購人或采購代理機構負責組織，邀請投標人參加，評標委員會成員不得參加開標活動。投標人不足3家的，不得開標。四是規范評審專家抽取。評標委員會由采購人代表和評審專家組成，成員人數應當為3人以上單數，其中評審專家不得少于成員總數的2/3。達到公開招標數額標準的采購項目，應當由5人以上單數組成。采購預算金額在1000萬元以上或者技術復雜、社會影響較大的項目，評標委員會成員人數應當為7人以上單數。采購代理機構工作人員不得參加由本機構代理的政府采購項目的評標，評標委員會成員名單在評標結果公告前應當保密。五是規范開展評標活動。評標工作由采購人或者采購代理機構負責組織。除采購人代表、評標現場組織人員外，其他與評標工作無關的人員不得進入評標現場。采購人代表不得擔任評審小組組長，不得向評審專家作傾向性、誤導性的解釋或者說明。六是規范履約驗收。采購人對政府采購項目履約驗收負有主體責任，應當根據采購項目的具體情況，自行組織項目驗收或者委托采購代理機構驗收。對于采購人和使用人分離的采購項目，應當邀請實際使用人參與驗收。驗收結束后，應當出具驗收書，列明各項標準的驗收情況及項目總體評價。履約驗收的各項資料應當存檔備查。七是健全政府采購檔案管理。采購人、采購代理機構對政府采購項目的采購文件應妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。

此外，青海省財政廳還強調，要建立內部控制管理的激勵約束機制，將內部控制制度的建設和執行情況納入績效考評體系，加強評估結果應用，不斷改進內部控制管理體系。財政部門要將政府采購內部控制制度的建設和執行情況作為政府采購監督檢查和對集中采購機構考核的重要內容，加強監督指導。

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