深圳為強化采購人主體責任立新規

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深圳為強化采購人主體責任立新規

該市財政委日前出臺辦法，分別對市本級采購人的管理機構及職責、內控管理和流程控制等提出了明確要求

本報訊  日前，深圳市財政委牽頭對《深圳市市級政府采購單位采購工作責任制暫行辦法》進行了修訂，制定了《深圳市本級采購人政府采購工作責任制管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2019年4月1日起施行，有效期5年。此舉旨在貫徹落實中央《深化政府采購制度改革方案》精神，強化采購人主體責任，建立健全采購人內部管理制度，促進提升政府采購質量和采購效率，防范政府采購廉政風險。

據了解，為加強政府采購監督管理，規范政府采購活動，落實政府采購責任制，提高采購資金使用效益，依據政府采購法及其實施條例、財政部相關政策規定和《深圳經濟特區政府采購條例》等有關規定，結合該市實際，深圳市財政委制定該《管理辦法》?！豆芾磙k法》共包括5大章29條內容，分別對采購人的管理機構及職責、內控管理和流程控制等提出了明確要求。

首先，《管理辦法》明確，采購人是本單位政府采購執行主體。采購人的法定代表人是本單位政府采購的第一責任人。采購人應當履行以下職責：實行行政首長或者法定代表人負責制，建立健全本單位政府采購管理制度和工作流程。根據預算，編制本單位的政府采購計劃并實施。提出政府采購需求并確認采購文件。按照規定程序確定中標或者成交供應商。簽訂政府采購合同并履行驗收、結算、付款以及合同約定的其他義務。負責本單位政府采購信息統計、檔案管理和績效評價。負責對本單位政府采購項目的詢問與質疑的答復，協助市級財政部門進行投訴處理工作。

同時，《管理辦法》規定，主管預算單位（即一級預算單位，下同）應當明確本部門及下屬單位在政府采購管理、執行等方面的職責范圍和權限劃分，細化業務流程和工作要求，加強對下屬單位的采購執行管理，強化對政府采購政策落實的指導。市級財政部門是市本級政府采購主管部門，負責制定政府采購政策制度，對市本級政府采購活動進行監督管理。每個財政年度至少對市本級主管預算單位的采購業務人員組織開展一次政府采購業務培訓。

其次，對于如何加強采購人的內控管理，《管理辦法》也進行了規定。采購人應當明確內部歸口管理部門，具體負責本單位的政府采購執行管理。歸口管理部門應當牽頭建立本單位政府采購內部控制制度，明確本單位相關部門在政府采購工作中的職責與分工，建立政府采購與預算、財務（資金）、資產、使用等業務機構或崗位之間溝通協調的工作機制，共同做好編制政府采購預算和實施計劃、確定采購需求、組織采購活動、履約驗收、答復詢問質疑、配合投訴處理及監督檢查，做好與市級財政部門、主管預算單位的業務溝通協調等工作。同時，采購人應當結合本單位實際，合理分設政府采購業務崗位，明確政府采購業務相關崗位的職責權限，科學配置配齊政府采購業務人員，建立輪崗交流制度以及崗位之間的制衡機制。采購人應當成立不少于3人的采購小組，負責審核采購需求、組織實施自行采購項目等工作。采購人應當發揮內部審計、紀檢監察的監督作用，加強內部審計對政府采購業務的常規審計和專項審計。采購人應當建立健全內部政府采購事項集體研究、合法性審查和內部會簽相結合的議事決策機制。對于納入自行采購范圍的項目，采購人可以自行組織實施采購，也可以委托代理機構組織實施采購。采購人應當按照“風險可控、分級授權、保證質量、提高效率”的原則，通過不同方式分類組織實施自行采購。

最后，關于流程控制方面，《管理辦法》明確提出，采購人應當加強對政府采購預算與計劃管理，建立預算編制、政府采購和資產管理等部門或崗位之間的溝通協調機制。根據本單位實際需求、市場價格行情和相關預算標準，科學、合理地編制政府采購預算，按照已批復的政府采購預算編制政府采購實施計劃。制定政府采購實施計劃執行時間表和項目進度表。采購人應當建立代理機構選取規則，明確代理機構選取標準和決策流程，確保依法、自主、擇優選取代理機構。

同時，《管理辦法》要求，采購人應當制定符合法律法規和政府采購政策規定的采購需求，依法、合理選擇采購方式，實施采購計劃，不得以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇。對于涉及民生、社會影響較大的項目，采購人在制定采購需求時，還應當進行法律、技術咨詢或者公開征求意見。采購需求應當完整、明確。采購人實施政府采購應當自覺執行政府采購節約能源、保護環境、循環經濟、促進中小企業發展、支持創新等政策。采購人應當建立采購文件內部確認制度。政府采購項目評審委員會由評審專家和采購人代表組成（采用評定分離的項目采購人不能派代表參加評審）。采購人代表不得擔任評審委員會主任。采購人應當建立采購結果內部確定（確認）制度、政府采購合同內部審核制度、合同公告及合同備案制度，確保按要求及時完成公告及備案工作。采購人應當建立不同類型采購項目的履約驗收制度，提高履約驗收效率。采購人應當建立政府采購檔案資料歸檔、收集、保管、借閱、銷毀等制度。采購人應當建立供應商詢問、質疑的處理答復制度。采購人應當積極配合市級財政部門處理供應商投訴和群眾舉報、情況反映等事項。采購人應當依法公開政府采購項目信息。

此外，《管理辦法》明確，市級財政部門根據工作情況，對市本級采購人政府采購工作進行檢查。深圳市本級國家機關、事業單位、團體組織（以下簡稱采購人）使用財政性資金進行政府采購的，適用該《管理辦法》。  

 （艾菁）

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