聯合國《采購指南》6.1修訂版（二十八）

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8.5 初步篩選

為了避免為無效報價書的評標花費更多資源，評標小組應在評標過程盡早對照招標文件中的正式標準，預先對報價書進行審查，剔除包含重大偏差的報價書。

此外，在此階段，評標小組應根據招標文件中的資格標準檢查投標人的資格。

在下列情況下，評標小組應拒收報價書：1.根據第3.3條的規定，投標人不再具有資格；2.在適用的情況下，缺少所需的標書（建議書）保證金，或者如果已提供，但其金額或有效期方面不符合要求。措辭方面發生變動，只要符合規定格式的，均不認定為實質性偏差。如果對標書（建議書）保證金的真實性有所存疑，評標小組應直接與開證行聯系。若開證行無法確認其是否已簽發了保證金，或以其他方式確認其為欺詐性文件時，評標小組主席必須立即按照第8.8.6條的規定向內部審計和調查組報告；3.若招標文件中明確要求，但仍未照此提供標書或建議書提交表格或投標函未簽字。措辭方面發生變動，只要符合規定格式的，均不認定為實質性偏差。經正式授權的簽字人必須在供應商的報價書上簽字，以使其具有法律約束力。如果投標函沒有規定的簽字，但只要在送文函或所附的其他文件上由授權代表簽字，以及在ITB的情況下，只要在規定了投標總價的文件上簽字，聯合國項目事務署應認定為無意疏漏。但是，評標小組應要求正式授權的簽字人立即確認報價書具有法律約束力，并取得所需的簽字。提供簽字后，聯合國項目事務署則將接受該報價書；4.未按照招標文件要求提交非歷史文件。非歷史性文件是指專門與標書有關的文件，是在招標文件簽發之前，投標人不可能擁有的文件，例如投標保函。如果需要提供授權書（POA）的，在標書簽署之日沒有提交有效的授權書，將導致標書實質上不符合要求。如果沒有提供授權書或授權書存在技術缺陷或無效的，采購官員必須確定投標人是否擁有可認定標書本質上合格的歷史文件（即先前存在的以其為受益人的有效授權書）；5.報價書不包括接受聯合國項目事務署有關合同一般條款或其他重要條件的證據，例如履約保函、保修、交貨時間表和付款條件；6.在執行征求建議書流程時，財務信息包含在技術標信封中。

8.6 技術評審

實質上符合第8.5條“初步篩選”的正式和資格標準的所有投標文件將進行技術評審，該評標包括兩個步驟：資格標準評估（如果包含在招標文件中）和技術標準評估。i.資格標準評估。如果招標包含資格標準，則必須在此階段進行評定。這是為了確保投標人有資格并有能力成功完成合同，即該實體滿足法律和法規要求，具有規定的最低技術能力和經驗，并有財務能力。若招標文件規定了資格標準，則將按照通過（不通過）的原則進行評定，無論此等標準是否包含在報價請求、ITB 或征求建議書中。ii. 技術標準的評定。為響應ITB而收到的標書必須根據招標文件中規定的技術標準進行評定，即判定為通過（不通過）。當標書包含重大偏差時，即當所報價項目的規范在一個或多個重要方面與最低要求的技術規范和其它要求存在差異時，必須予以拒收。如果收到響應ITB的大量標書，使得無法所有標書進行技術評審，則可以分批次對標書進行評估，以減少評標時間。在這些情況下，應在初步審查時對收到的所有標書進行計算檢查，并編制包含投標價格和修正投標價格的表格。價格修正后，評標小組可決定接受由若干最低報價標書組成的一批技術評審。最低報價的標書數量由評標小組決定，通常由三到五個最低報價的標書組成。此等標書中技術響應的報價最低標書也是所有標書中技術響應的報價最低標書。如果第一批標書中沒有挑選出至少三份技術響應性標書，則應允許下一批最低報 價標書進入技術評審過程，以此類推，直至形成至少有三份技術響應性標書。

在征求建議書中收到的建議書必須根據招標文件中規定的各項標準最高得分，對照技術標準評分。

如果任何投標人提交的標書沒有獲得招標文件中規定的最低及格分數（通常為60%或70%），則其技術標將被拒收。相應的財務標應原封保存在采購文件中。但是，必須退還任何投標保函或保證金。負責招標工作的采購官員必須確保在向選定的投標人授予合同之后，將立即將任何未中標的投標文件中包含的投標保函退還給該投標人。

8.7 財務評審

所有實質上符合第8.6條“技術評審”中的資格和技術標準的投標文件均將進行財務評審。財務評審是將報價書與招標文件中規定的財務標準進行比較，并確定評標基準價格的過程。

價格是一項重要的財務評審標準，但價格的權重取決于評估方法和招標文件中規定的財務標準，其中可能包括生命周期成本分析。

在財務評審之前，必須在以下基礎上糾正計算錯誤：如果單價與單價乘以數量后得到的行分項合計之間存在差異，則應以單價為準，并應 更正行分項合計，除非聯合國項目事務署認為單價中的小數點明顯錯位，在這種情況下，應以所報的行分項合計為準，并應更正單價；如果與小計的增減相對應的合計存在錯誤，則以小計為準，同時應當改正合計；如果小寫金額和大寫金額之間存在不一致，則以大寫金額為準，除非大寫金額所表示的金額存在算術錯誤。

價格修正完成后，必須評估折扣，并將貨幣換算為一種基礎貨幣。

如果供應商對提前訂購（安排）或提前付款折扣進行報價，則除非招標文件中明確說明，否則不作為評標的衡量因素。如果報價了折扣，則可以使用折扣，但必須根據常規價格選擇供應商，而不考慮折扣。下單時，應考慮任何可用的下單折扣。在評標中考慮數量折扣，且必須作為單獨的報價書進行評標。單一貨幣的最終價格比較必須考慮更正后的錯誤、數量折扣和任何必要的調整。在財務評審過程中，存在下列情形之一的，偏離將被視為重大偏離：投標人不接受招標文件條件規定的價格修正；規定的價格組成部分缺失；投標人報價的數量少于規定數量。使用累積分析評估方法時，財務標的得分根據分數分配公式進行計算。

（未完待續，本文由財政部國庫司翻譯整理）

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