聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（三十二）

聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（三十二）

8.10.2 背景調(diào)查

在評(píng)標(biāo)完成后但在授標(biāo)之前，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署應(yīng)對(duì)建議授標(biāo)的投標(biāo)人進(jìn)行背景調(diào)查，以核實(shí)該投標(biāo)人是否符合招標(biāo)文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或（適用時(shí)）根據(jù)采購(gòu)過(guò)程的性質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，并可根據(jù)此等調(diào)查結(jié)果拒絕該投標(biāo)人。調(diào)查和核實(shí)結(jié)果應(yīng)記錄在案。負(fù)責(zé)采購(gòu)過(guò)程的聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署采購(gòu)官員必須在授標(biāo)申請(qǐng)文件中記錄所采取的具體背景調(diào)查行動(dòng)及其結(jié)果，以便PA權(quán)力機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)授標(biāo)時(shí)核實(shí)是否已進(jìn)行了供應(yīng)商背景盡職調(diào)查。

背景調(diào)查將按照分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辦法進(jìn)行，對(duì)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的所有合同都提出最低要求，高風(fēng)險(xiǎn)情況須進(jìn)行高級(jí)檢查。在這種情況下，“較高風(fēng)險(xiǎn)”通過(guò)下列指標(biāo)定義：供應(yīng)商國(guó)家的全球清廉指數(shù)（CPI）；當(dāng)前授標(biāo)的金額（加上過(guò)去12 個(gè)月授予同一供應(yīng)商的金額）；以及特定的市場(chǎng)條件，例如供應(yīng)商在聯(lián)合國(guó)的欺詐、串通歷史及公共采購(gòu)招投標(biāo)。對(duì)于以下授標(biāo)情況，必須進(jìn)行高級(jí)背景調(diào)查：（a）以消費(fèi)物價(jià)指數(shù)為50或以下的國(guó)家為依據(jù)，對(duì)供應(yīng) 商或業(yè)務(wù)部門的授標(biāo)；（b）當(dāng)前授標(biāo)金額等于或高于25萬(wàn)美元；（c）這是聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署首次聘用供應(yīng)商。然而，如果適當(dāng)?shù)脑挘部梢詫?duì)較低金額和其他情況進(jìn)行高級(jí)背景調(diào)查。

最低背景檢查要求：

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索，檢查公司網(wǎng)站，核實(shí)投標(biāo)人是否存在和狀態(tài)，或者如果適用時(shí)，請(qǐng)撥打其申報(bào)的辦公電話號(hào)碼查詢；通過(guò)要求供應(yīng)商提供書(shū)面證明或其他文件證據(jù)，核實(shí)供應(yīng)商是否經(jīng)過(guò)合法注冊(cè)（如果在報(bào)價(jià)書(shū)的技術(shù)評(píng)審期間未經(jīng)核實(shí)，或未以其他方式已包含在聯(lián)合國(guó)全球采購(gòu)網(wǎng)或聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的供應(yīng)商簡(jiǎn)介中）；根據(jù)第3.3條“供應(yīng)商不合格”的規(guī)定，確保供應(yīng)商并非為不合格供應(yīng)商（如果在標(biāo)書(shū)初步審查期間沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)的）；檢查投標(biāo)人是否有任何未決索賠、爭(zhēng)端和爭(zhēng)議問(wèn)題（見(jiàn)第8.10.3條“有未決索賠、爭(zhēng)端和爭(zhēng)議問(wèn)題的供應(yīng)商”）。

高級(jí)背景調(diào)查可能包括以下任何內(nèi)容，視情況而定，并在與PA協(xié)商后，必須正式記錄：核實(shí)公司登記冊(cè)中包含的信息，包括重要的商業(yè)信息，如成立日期、初始和當(dāng)前股東、股本、法定代表人詳情、公司名稱變更；向發(fā)行人核實(shí)標(biāo)書(shū)（建議書(shū)）保函的真實(shí)性；根據(jù)關(guān)于供應(yīng)商利益沖突的規(guī)定（見(jiàn)第1.5.4.3條），驗(yàn)證投標(biāo)人所有者和管理層相對(duì)于其他投標(biāo)人的獨(dú)立性；向制造商核實(shí)提交的制造商授權(quán)表；驗(yàn)證提供的其他文件，如質(zhì)量管理體系證書(shū)或?qū)?yīng)商可持續(xù)性調(diào)查問(wèn)卷的回復(fù)；核實(shí)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表。包括通過(guò)下列手段進(jìn)行核實(shí)：（a）檢查是否有指定的審計(jì)師。并已進(jìn)行過(guò)此類審計(jì)：（b）檢查在過(guò)去標(biāo)書(shū)中提供的財(cái)務(wù)報(bào)表與本標(biāo)書(shū)中所提供的財(cái)務(wù)報(bào)表是否一致，如果適用的話；驗(yàn)證公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，包括通過(guò)外部報(bào)告（如鄧白氏咨詢公司）；檢查投標(biāo)人過(guò)去對(duì)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署合同的供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估（SPE）（見(jiàn)第13.2.7條“供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估”）。注：如果由于投標(biāo)人之前的記載的不當(dāng)業(yè)績(jī)，而該投標(biāo)人未被正式暫停與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的業(yè)務(wù)往來(lái)（根據(jù)第3.3.e條），則評(píng)標(biāo)小組必須確保其與采購(gòu)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)相稱。檢查以往工作的參考資料；對(duì)投標(biāo)人場(chǎng)地進(jìn)行實(shí)地考察，確保其擁有相關(guān)設(shè)備（例如，用于工程采購(gòu)的施工設(shè)備，或用于軟件要求的基礎(chǔ)設(shè)施）。投標(biāo)人應(yīng)允許聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署代表在任何合理時(shí)間進(jìn)入其設(shè)施，檢查投標(biāo)人的場(chǎng)地（如適用），并按要求提供相關(guān)文件；檢查訴訟歷史記錄；如果被推薦授標(biāo)的供應(yīng)商在其標(biāo)書(shū)中聲明其為婦女所有的企業(yè)（或其他特殊利益集團(tuán)），且這是中標(biāo)的因素，則核實(shí)該聲明的準(zhǔn)確性。

8.10.3 有未決索賠、爭(zhēng)端和爭(zhēng)議問(wèn)題的供應(yīng)商

如果聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署與供應(yīng)商存在爭(zhēng)端、索賠或其他有爭(zhēng)議的問(wèn)題懸而未決，包括在調(diào)查據(jù)稱存在違禁做法時(shí)（見(jiàn)第1.5.4.2條），會(huì)損害或質(zhì)疑供應(yīng)商的履約能力，或當(dāng)履約與任何爭(zhēng)端的有效解決不一致，PG負(fù)責(zé)人在與總法律顧問(wèn)協(xié)商后，可指示聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署所有人員避免參與與該供應(yīng)商的采購(gòu)行動(dòng)，直到問(wèn)題解決為止已經(jīng)解決或者以其他方式被認(rèn)定不再具有爭(zhēng)議。

每個(gè)PA均有責(zé)任確保聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的采購(gòu)行動(dòng)不包括此類供應(yīng)商，也不向該供應(yīng)商授予合同。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署各業(yè)務(wù)部門的各負(fù)責(zé)人有責(zé)任將供應(yīng)商與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署各業(yè)務(wù)部門之間的任何爭(zhēng)端、索賠或其他有爭(zhēng)議的問(wèn)題通知PG負(fù)責(zé)人。PG將把這類索賠、爭(zhēng)端或有爭(zhēng)議的問(wèn)題列入聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的《索賠記錄》中。

PG負(fù)責(zé)人將采取必要措施解決問(wèn)題。一旦爭(zhēng)端、索賠或有爭(zhēng)議的問(wèn)題得到解決，PG負(fù)責(zé)人應(yīng)通知聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署所有相關(guān)人員以及有關(guān)供應(yīng)商，說(shuō)明供應(yīng)商為今后聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署采購(gòu)行動(dòng)而可能考慮的時(shí)間和程度。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國(guó)庫(kù)司翻譯整理）

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