如何破題高端智庫？

如何破題高端智庫？

今年1月，中央辦公廳、國務院辦公廳聯合印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，提出將高端智庫納入政府采購，中國特色新型智庫的建設迎來了最好的時代。什么是智庫？較為成熟的歐美智庫有哪些特點？未來，中國高端智庫采購又會遇到哪些機遇與挑戰？且看本期報道。

智庫的前世今生

蘭德公司創始人弗蘭克·科爾博莫對智庫的定義十分具有詩意，他說智庫是一個“思想工廠”，一個沒有學生的大學，一個有著明確目標和堅定追求，卻同時無拘無束、異想天開的“頭腦風暴”中心，一個敢于超越一切現有智慧、敢于挑戰和蔑視現有權威的“戰略思想中心”。

具有現代意義的“智庫”一詞，最早出現于上世紀50年代，與其類似的組織甚至可以追溯到19世紀，如英國皇家聯合軍種國防研究所（RUSI）成立于1831年，是一個致力于尖端國防與安全性研究的獨立智庫；英國的費邊社則成立于1884年，是世界上第一個智庫，同時也是英國史上最老牌的社會主義團體。

卡耐基國際和平基金會是美國最古老的智庫，它是由美國鋼鐵大王安德魯·卡內基于1910年創立的，是一個私人非贏利性的關于外交政策方面的智庫，旨在加強國與國之間的合作以及美國的國際交往。作為國際頂尖智庫的布魯金斯學會則成立于1927年，是美國歷史上第一個現代意義上的智庫，致力于對經濟、外交和行政管理等公共政策的研究和教育。

1945年后，大量的政策研究所如雨后春筍般涌現，其中很多小型機構的形成只是單純為了宣傳政策議程或提出問題，直到上世紀40年代，大部分智庫還處于邊緣位置，能為人所知的也僅僅是它的名字。第二次世界大戰期間，智庫通常被叫做“大腦盒子”，“智庫”一詞在戰爭時期的美國通常被用于戰略家在房間內討論戰爭計劃。

20世紀大部分時間，為公共政策提供研究與咨詢服務的獨立公共政策研究所主要存在于美國，加拿大、英國與西歐也有少量此類機構。日本的智庫大多不是獨立機構，通常與政府部門和企業有著密切的聯系。隨著全球化進程、冷戰的結束以及跨國問題的不斷涌現，智庫從上世紀八十年代開始了擴張之旅，現在，全球一半以上的智庫始建于那個時期。

在非洲、東歐、中東以及東南亞部分地區，全球化對智庫的擴散影響最為明顯，在國際社會的共同努力下，不少獨立公共政策研究機構被協助創建。最近由美國賓夕法尼亞大學智庫與公民社會研究項目組（TTCSP）進行的一項調查就強調，這些地區中大部分智庫在過去的十年中相繼成立，如今全球有超過4500家諸如此類的研究機構，許多為創建于冷戰時期的成熟智庫，它們關注于國際事務、安全研究及外交政策方面。

（朱穎編譯）

智庫采購：大風起兮路漫漫

黨中央、國務院多次提出，要建設中國特色新型智庫，并明確將高端智庫產品納入政府采購，讓智庫建設迎來政策利好，但在實踐是卻存在著預算、目錄、采購標準和服務質量評價四大難題

■ 本報實習記者 鄭欽

在知識經濟時代下，智庫正逐漸成為國家戰略的重要部分。黨的十八屆三中、四中全會以來，黨中央、國務院對建設中國特色新型智庫作出重要部署，提出要把中國特色新型智庫建設作為一項重大而緊迫的任務切實抓好。

今年年初，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，提出高端智庫產品將納入政府采購，健全政府購買質詢服務機制，使我國智庫建設進入了“建設中國特色新型智庫，建立健全決策咨詢制度”的新階段。

呈現“三分天下”局面

據上海社會科學院智庫研究中心2014年2月發布的《2013 年中國智庫報告》定義，智庫主要是指以公共政策為研究對象，以影響政府決策為研究目標，以公共利益為研究導向，以社會責任為研究準則的專業研究機構。

在智庫興起之前，更為人所知的是各級黨委的政策研究室，帶有濃重的官方性質。與此相比，智庫的研究方向與類別更加多元化，除經濟外，還有環境、國際關系等新型智庫誕生。雖然中國社科院這樣的官方智庫仍然占據主導地位，但近年來，許多非官方智庫也紛紛興起。目前中國智庫局面已呈現官方智庫、民間智庫、高校智庫“三分天下”的局面。深圳綜合開發研究會常務副院長郭萬達表示，智庫模式的興起，為各級政府、社會組織、企業提供決策參考服務，智庫服務將是知識經濟時代下的重要發展方向。

拓展智庫發展空間

對于政府采購而言，將智庫咨詢服務，納入到政府采購公共服務的范疇，對完善政府采購機制，促進中國智庫發展將是重大利好。有專家表示，從黨的十八屆三中全會提出的“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢智庫”，到把智庫納入國家治理體系和國家軟實力的重要組成部分，體現了智庫介入公共決策的重要性與必要性。

2014年，杭州已將智庫服務納入到政府采購中。為幫助采購人制定合理明確的采購需求，有效提升這些項目采購文件的編制效率，杭州市公共資源交易中心建立了“智庫”——政府采購顧問團隊，將評審專家的作用前移，編制疑難項目的采購文件時可以向“智庫”問計，并按類別研究編制采購文件模板，推動采購文件編制工作的專業化和標準化。

山東社會科學院黨委書記、院長唐洲雁表示,“意見明確了政府購買決策咨詢服務的體制機制，這表明智庫提供各級政府所需的決策咨詢產品成為常態，智庫發展空間大大拓展。為此，我們要組建服務地方經濟社會發展的創新型團隊，參與政府購買決策咨詢服務競爭，提供決策咨詢所需的智庫產品，充分發揮智庫的社會服務功能。”

同樣，將智庫服務納入到政府采購范疇，也將有效促進非官方智庫的發展。意見提出，要落實政府信息公開制度。建立政府購買決策咨詢服務制度，探索建立政府主導、社會力量參與的決策咨詢服務供給體系。凡屬智庫提供的咨詢報告、政策方案、規劃設計、調研數據等，均可納入政府采購范圍和政府購買服務指導性目錄。建立按需購買、以事定費、公開擇優、合同管理的購買機制，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源等多種方式購買等。“這對民間智庫來說，都是利好消息。”中國與全球化智庫主任王輝耀表示，“這次出臺的意見將解決民間智庫長期遇到的注冊難、資金難、人才難、被邊緣化等問題。”

需要建立長效保障機制

智庫服務納入到政府采購范疇，對于我國智庫科學化體制機制的形成將是一個新契機。但政府購買智庫服務還有很長一段路要走。對于政府來說，為智庫施展身手搭好臺是基礎所在，這就需要一套成熟的機制來保障。

全國人大代表、廣東省社會科學院產業經濟研究所所長向曉梅提出，盡管近年來我國各地在政府購買決策咨詢服務方面已經開展積極探索，但在具體實踐中，政府采購預算問題、政府采購目錄問題、政府采購標準問題和服務質量評價問題這四個問題最為突出，亟待解決。

向曉梅建議，對于首當其沖的資金問題，要盡快將決策咨詢服務經費納入科學技術經費預算范圍。探索建立和完善符合新興智庫運行特點的決策咨詢服務經費管理制度，科學合理編制和評估決策咨詢服務經費預算，強化決策咨詢服務的經費保障。

向曉梅還建議將決策咨詢服務盡快納入集采目錄。要將智庫提供的包括咨詢報告、政策方案、規劃設計、調研數據等各項決策咨詢服務在政府購買服務指導性目錄中明確化和明細化，提高決策咨詢服務政府采購的可操作性。

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什么是智庫？

智庫又稱思想庫（Think Tank），早在春秋戰國時期，智庫這種形式已在我國出現，如孟嘗君豢養食客三千，呂不韋門下學士過萬等，在當時就已構成了權貴的重要參謀及智囊。

根據維基百科的介紹，智庫被認為是能夠對社會政策、戰略研究、經濟、軍事、技術與文化等重要話題進行研究與宣傳的組織。英國學者認為，真正的智庫應具有超前意識，能提出從長遠來看切實可行的政策建議。國際上大多數智庫屬于非營利組織，從而保證其研究結論的客觀性與公正性，在美國及加拿大等國，智庫甚至享有免稅政策。另有一些智庫的資金來源于政府、宣傳組織與企業，或通過對其提供相關研究及咨詢服務而獲得收入。

成立于加利福尼亞州的蘭德公司，是世界上最著名的高端智庫之一，其成立之初主要是為美國軍方提供調研和情報分析服務，上世紀50年代初，這家公司就向白宮提出“如果美軍介入韓戰，中國將出兵朝鮮”的戰略分析報告，要價200萬美元。遺憾的是這份報告并沒有被白宮采納，美國也因此付出了幾百億美元和數十萬年輕士兵生命的代價，足見智庫對政府決策的影響力不容小覷。

什么決定智庫屬性?

由于意識形態、資金來源、話題重點、消費者意圖的不同，智庫的類型也多種多樣。比如作為美國保守派的重要智庫，傳統基金會致力于為該黨派提供相關政策建議；美國進步中心則為華盛頓自由派智庫；波士頓獨立智庫則偏重于社會及環境問題的研究，屬于問題導向型組織；取名自羅馬自由戰士的加圖研究所是基于奧地利學派經濟學家和社會理論家哈耶克的理論，為推動自由化社會而建立的。

智庫的研究經費來源對其思想傾向與決策咨詢服務質量會產生重大影響，因此許多國家非常重視為智庫提供財政支持。智庫的籌融資方向在很大程度上決定其工作方向，比如一部分智庫依靠政府資助，另一些則依賴私人或企業捐助，這必然在一定程度上影響智庫的學術自由度。相比其他國家，美國的智庫比較獨立，這主要由于美國的基金會眾多，使智庫無須依賴政府訂單存貨，特別是像布魯金斯學會與卡內基國際和平基金會，甚至擁有自己的基金，能基本實現財務自由，也因此能夠保持獨立性。但實際上，完全獨立的美國智庫并不多，大部分智庫都代表了某黨派或一些利益集團的利益。比如一些智庫捐助者的捐助行為僅僅是為了影響國會選票或是重塑公眾輿論，另一些則想通過資助而吸納從政府部門卸任人員，或是推動特殊領域的研究與教育。

什么是決定智庫影響力的關鍵？布魯金斯學會主席約翰·桑頓 認為，任何一個智庫的成功首先都取決于它所擁有專家的實力，獨立性也是保持研究結果公正的關鍵，獨立性意味著智庫的研究不會受到資助方的影響。“智庫需要高質量的專家以及必要的資金從而建立長期的研究計劃，在出現意想不到的政策機會時，智庫需要為其研究結果及給出的咨詢建議負責。換句話說，為了激發智庫的所有潛能，他們需要得到核心機構的長期支持，而非僅依靠一個接一個的項目維持。”全球發展與人口計劃基金會主管露絲·萊文同時表示。

（朱穎編譯）

·他山之石·

英美智庫的獨立與理性

自2007年起，美國賓夕法尼亞大學智庫與公民社會研究項目組（TTCSP）每年發布全球智庫排名，數千名國際專家學者參與智庫提名，后根據科學系統的標準，通過相對客觀公正的研究方法形成評定結果。據其發布的《全球智庫報告2014》顯示，全球目前共有6681家智庫，其中美國1830家，中國429家，英國287家，是世界智庫數量最大的三個國家，而在最重要的“全球智庫150強榜單”中，中國僅有7家智庫入圍。目前來看，中國智庫在專業化、籌融資以及影響決策等方面還有很大進步空間，發展之路漫且長。

美國：

獨立性確保結論客觀

各類智庫在美國國內政策研究領域占據著至關重要的地位，且具有獨特屬性，如提供公共政策研究、分析及建議，非營利且獨立于政府及各政黨。這些民間社會組織主要是為了幫助政府了解并指導其在國內外問題上做出明智選擇。

美國智庫的特點在于相對對立，資金來源不受限于政府訂單，其研究過程及結論均不受制于政府，各政府部門也無權干預智庫的研究工作。當然，這些智庫與美國政府保持著密切聯系，依靠政府政策支持及優惠資質，同時有限獲得政府咨詢項目，甚至吸納了不少政府機構卸任人員。當政府部門需要智庫服務時，一般采用招標方式，委托智庫自主進行，被咨詢人員與被咨詢機構會站在客觀獨立的立場上，憑借各種信息及判斷獲得結論并提供咨詢，美國智庫通過獨立性確保了咨詢服務結果的客觀性。

通過從屬關系、組織架構與文化、政治及哲學傾向能更好地了解美國的智庫，一家智庫的戰略與結構影響著其政策輸出類型及所關注的政策階段。美國人通常將智庫分為四種類型，包括通用及專用學術型智庫、合同研究類智庫、政府或企業政策擁護型智庫以及混合型智庫，依附于政黨的智庫通常是非獨立的，然而，這種類型的智庫在歐洲卻占據著主導地位。

由于近年來經濟的持續低迷，造成智庫資金來源的不確定性與短期性，使得美國智庫更關注熱點問題也更追求研究的時效性，如美國外交政策中的敏感問題，包括中東地區沖突等問題成為美國智庫的研究重點。當前，在美國智庫資金來源中，穩定且長期的資金逐漸減少，很多時候，一些智庫為保證正常運營，不得不在一定程度上做出妥協，其研究結果也難免受到影響。

英國：

資金使用嚴格受限

“智庫”一詞在英國最初特指1970年由首相愛德華·希思在內閣建立的中央政策評論部（CPRS），此后，智庫也逐漸包含獨立于政府之外，為政府決策提供思想支持的政策咨詢研究機構。

在英國，大量智庫的涌現始于瑪格麗特·撒切爾政府時期，英國的智庫在政府決策找那個扮演著重要角色，甚至成為全球自由市場組織機構的榜樣。英國智庫研究范圍十分廣泛，以適應公共政策領域中的不同內容，包括國際事務、軍事安全、能源與環境、教育、人口老齡化等諸多方面。新生的英國智庫會選擇現有智庫沒有涉及，或不擅長領域中的細分領域展開深入研究，在避免不必要競爭的同時，也使得英國智庫研究領域不斷得到拓展與深入。

近年來，英國智庫在英國經濟社會發展中的地位逐漸突顯，從諸多方面影響著政府政策制定，包括幫助制定政策問題框架，為政府提供相關問題背景信息；或幫助政府向公眾解釋政策，幫助政府建立公眾對政策信息的把握；或是為政府提供直接的政策建議與解決辦法，幫助英國擺脫經濟危機提供經驗借鑒等。

智庫的籌融資方式在很大程度上決定著研究的獨立性，因此英國對智庫的資金使用有著嚴格限制，使得智庫委托方通常不能直接向其提供資金支持以便獲得具有傾向性的研究報告，從而保證研究結果的公正。在英國，智庫委托方不能制定資金使用目的，且無權修改研究結果，因此，英國智庫能全權對資金的使用負責，其研究結果的發布也無須通過委托方同意。此外，英國對智庫資助設有最高限額，以防資助者影響智庫研究的獨立性。

英國智庫獲取資金在很大程度上取決于機構對決策影響力的高低，許多具有較強傾向性和為政府服務的智庫，其政府資助占資金來源的比例很高。此外，英國智庫的研究資金還來源于歐盟資助、企業及個人捐贈、信貸支持、研究委托等渠道。

（朱穎編譯）

·薦讀·

[美]加圖研究所著，上海金融與法律研究院譯，格致出版社

《加圖研究者手冊——美國智庫如何影響政府決策》（第七版）

加圖研究所（Cato Institute）是位于美國首都華盛頓的自由主義智庫，被譽為世界前五大智庫之一。加圖研究所推出的這部近71萬字的研究報告——《加圖決策者手冊——美國智庫如何影響政府決策》（第七版）,幾乎涵蓋美聯邦政府政策制定的各個方面。該書絕大多數篇幅不是替聯邦政府歌功頌德,而是帶著指點迷津的嚴肅語氣,告訴聯邦政府應當如何處理方方面面的問題。

雖然智庫以為美國聯邦政府指點迷津為己任,但專家學者為炮轟而炮轟的現象并不多見，多是以長期嚴謹的研究得出經得起琢磨的成果以理服人。將研究成果開誠布公，不僅是對自身研究能力的充分信任,也是美國智庫市場化競爭生存下的必然選擇。值得注意的是,這樣一本看似枯燥的書籍,曾數周名列亞馬遜暢銷榜前茅,足見美國人對聯邦政府決策的高度重視,反過來也迫使聯邦政府不得不時時處處設身處地地思考公眾對決策的意見傾向。（斯坦）