聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（二）

聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)指南》6.1修訂版（二）

1.5道德標(biāo)準(zhǔn)

道德標(biāo)準(zhǔn)體系涉及對(duì)錯(cuò)行為、道德責(zé)任和義務(wù)、道德原則和價(jià)值觀以及道德品質(zhì)等概念。絕大多數(shù)與采購(gòu)有關(guān)的原則，即公平、公正、公開(kāi)和問(wèn)責(zé)，都是以道德為基礎(chǔ)的。

由于聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署利用資金渠道或受益人委托給本組織的公共資金進(jìn)行采購(gòu)，所有活動(dòng)都必須符合最高道德行為標(biāo)準(zhǔn)。本組織的每個(gè)業(yè)務(wù)單位以及代表聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署行事的所有個(gè)人必須在整個(gè)采購(gòu)過(guò)程中遵守最高道德標(biāo)準(zhǔn)。

本節(jié)涉及聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署參與采購(gòu)人員所需的道德操守標(biāo)準(zhǔn)和供應(yīng)商所需的道德標(biāo)準(zhǔn)(包括如何管理供應(yīng)商違反道德操守和供應(yīng)商利益沖突)。

1.5.1一般行為標(biāo)準(zhǔn)

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署所有人員應(yīng)遵守效率、能力和公正的最高標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員應(yīng)避免采取任何可能對(duì)其作為聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員的地位產(chǎn)生不利影響的行動(dòng)。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員應(yīng)遵守《聯(lián)合國(guó)憲章》《聯(lián)合國(guó)工作人員條例和細(xì)則》國(guó)際公務(wù)員行為標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)際公務(wù)員制度委員會(huì)經(jīng)常定義的)和聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署其他有關(guān)文書(shū)規(guī)定的職責(zé)法律框架。

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署在從事與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署有關(guān)的活動(dòng)時(shí)，要求其所有人員的行為標(biāo)準(zhǔn)相同，而不論其簽署合同方式(工作人員、獨(dú)立顧問(wèn)、聘請(qǐng)人、實(shí)習(xí)生、志愿者等)如何。

就參與采購(gòu)活動(dòng)的聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員而言，這意味著有義務(wù)在聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署內(nèi)外的所有業(yè)務(wù)關(guān)系中保持無(wú)可挑剔的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。道德操守應(yīng)適用于與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署合作伙伴、捐助者、各國(guó)政府、受益人和公眾的所有往來(lái)。采購(gòu)官員絕不能利用自己的權(quán)力或職務(wù)謀取私利，必須設(shè)法維護(hù)和提高聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的地位。

1.5.1.1道德與規(guī)則

道德行為是采購(gòu)過(guò)程中每個(gè)階段的自我調(diào)節(jié)和反思的持續(xù)過(guò)程。不可能詳細(xì)規(guī)定聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員需要知道的允許事項(xiàng)和禁止事項(xiàng);法律受規(guī)則制約，而道德則是基于對(duì)什么是對(duì)什么是錯(cuò)的主觀認(rèn)識(shí)，根據(jù)聯(lián)合國(guó)的價(jià)值觀來(lái)評(píng)估。因此，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的工作人員必須力求以法律精神或其他書(shū)面要求為指導(dǎo)，如同以法律文字為指導(dǎo)一樣;公共采購(gòu)官員必須以該規(guī)則的目的為指導(dǎo)。這符合原則性業(yè)績(jī)的概念，這是聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署治理、風(fēng)險(xiǎn)和遵約框架的目標(biāo)之一。舉例來(lái)說(shuō):這將防止聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員在看到技術(shù)報(bào)價(jià)后取消建議邀請(qǐng)書(shū)(RFP)，然后重新發(fā)布建議邀請(qǐng)書(shū)，并修訂可能有利于某一特定提案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。即使聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員和某一投標(biāo)人沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利益，但聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署評(píng) 價(jià)小組成員也可能感到無(wú)法客觀地參與評(píng)價(jià)進(jìn)程。在這種情況下，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員應(yīng)該回避該采購(gòu)過(guò)程。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員不得偽造作為采購(gòu)過(guò)程一部分的任何文件，特別是未經(jīng)評(píng)標(biāo)小組成員再次簽字，不得更改評(píng)標(biāo)報(bào)告的內(nèi)容。這種行為終歸是不符合道德原則的，即使個(gè)人認(rèn)為他/她有充分的理由做出改變。

1.5.1.2獨(dú)立性

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員不得尋求或接受除秘書(shū)長(zhǎng)或秘書(shū)長(zhǎng)授權(quán)其就影響聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的事項(xiàng)(例如但不限于聯(lián)合國(guó)安全和安保部)做出決定的任何人以外的任何政府或聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署外部任何當(dāng)局的指示。

在采購(gòu)方面，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員有時(shí)會(huì)感到有壓力，需要以特定方式開(kāi)展一項(xiàng)工作。

在特定國(guó)家或區(qū)域負(fù)責(zé)采購(gòu)的聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員，可在保持其獨(dú)立性時(shí)給予特別關(guān)注。有時(shí)，他們可能會(huì)收到東道國(guó)的指示，但這不應(yīng)損害他們的獨(dú)立性。如果聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員在任何時(shí)候認(rèn)為這些指示威脅到他們的獨(dú)立性，必須咨詢他們的主管。

1.5.1.3問(wèn)責(zé)制

總干事原則規(guī)定，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署所有人員應(yīng)堅(jiān)持效率、能力和公正的最高標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)對(duì)其在本組織任職期間的作為和不作為負(fù)責(zé)。聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署對(duì)任何不當(dāng)行為，特別是腐敗、欺詐、騷擾、性虐待、歧視、報(bào)復(fù)和濫用職權(quán)的案件，應(yīng)采取零容忍政策。

所有個(gè)人都應(yīng)對(duì)其在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中所采取的行動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。任何聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員如不遵守規(guī)定的行為標(biāo)準(zhǔn)，均應(yīng)受到紀(jì)律或行政處分。可對(duì)相關(guān)人員采取管理行動(dòng)，糾正不構(gòu)成不當(dāng)行為的偏離預(yù)期行為標(biāo)準(zhǔn)的行為，或完成管理或行政行動(dòng)。

1.5.1.4報(bào)告可疑不法行為/舉報(bào)者的保護(hù)義務(wù)

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員有義務(wù)報(bào)告同事的任何可疑不當(dāng)行為，包括欺詐行為，應(yīng)通過(guò)以下電子郵件地址向內(nèi)部審計(jì)和調(diào)查小組(IAIG)報(bào)告:fraudhotline@promission.org。對(duì)聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員誠(chéng)摯地報(bào)告任何涉嫌不當(dāng)行為的事件，其有權(quán)得到道德規(guī)范干事 (ethicsofficer@unops.org)的保護(hù)，使其免受報(bào)復(fù)，這是根據(jù)關(guān)于報(bào)告不當(dāng)行為或與正式授權(quán)的實(shí)況調(diào)查活動(dòng)合作而免受報(bào)復(fù)的政策做出的規(guī)定。

1.5.1.5離職后限制

在聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署離職后，聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署前工作人員(包括從事采購(gòu)工作或作為申購(gòu)人的人員)不得:不正當(dāng)?shù)乩闷湓毢吐殑?wù)，包括未經(jīng)授權(quán)使用或傳播特權(quán)或機(jī)密信息;企圖為了第三方的利益或應(yīng)第三方的請(qǐng)求不適當(dāng)?shù)赜绊懧?lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的決定，以期尋求被第三方雇用的機(jī)會(huì);利用未公開(kāi)的信息以及因其職務(wù)而為其所知的信息為個(gè)人謀取利益。此外，前聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署的采購(gòu)過(guò)程，但須受具體的附加后服務(wù)限制，如:1，離職后一年內(nèi)，離職前參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署采購(gòu)過(guò)程的人員不得尋求或接受聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署任何承包商或貨物或服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)，或以其他方式接受任何形式的補(bǔ)償或經(jīng)濟(jì)利益，無(wú)論這些承包商或貨物或服務(wù)供應(yīng)商位于何地，只要其與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署開(kāi)展業(yè)務(wù)或?qū)で箝_(kāi)展業(yè)務(wù)的人員，而這些業(yè)務(wù)人員在過(guò)去三年為聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署服務(wù)期間以個(gè)人身份親自參與采購(gòu)過(guò)程。2，離職后兩年內(nèi)，在離職前參與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署采購(gòu)過(guò)程的前工作人員不得在知情的情況下與聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員或單位聯(lián)系，或在其面前露面，這些聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署工作人員或單位代表任何第三方處理其過(guò)去三年為聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署服務(wù)期間與采購(gòu)過(guò)程有關(guān)的任何特定事項(xiàng)。如果聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人員違反離職后的服務(wù)限制，他們可能會(huì)受到聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署人力資源政策的制裁。同樣，如果供應(yīng)商從事此類行為，則可根據(jù)第1.5.4.1節(jié)“供應(yīng)商禁止行為”和“供應(yīng)商制裁”的規(guī)定對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步制裁。工作人員可要求總顧問(wèn)明確其具體情況是否屬于這些限制的范圍。

1.5.1.6 道德操守辦公室

聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署任何人員，不論其合同形式如何，都可以直接與道德操守辦公室聯(lián)系，就道德操守問(wèn)題和道德困境提供機(jī)密咨詢和指導(dǎo)。道德操守辦公室的內(nèi)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站載有更多信息以及聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)署道德操守干事的聯(lián)系方式。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國(guó)庫(kù)司翻譯整理）

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