聯合國《采購指南》6.1修訂版（十五）

聯合國《采購指南》6.1修訂版（十五）

6.3.5 工程項目招標方法選擇

對于工程采購(見第2.1.1節“采購的定義”)，投標過程中應使用上述相同的招標方法:報價邀請書(RFQ)、招標邀請書(ITB)和建議邀請書(RFP)。然而，在上述每種情況下使用的文件都特別適合工程采購，即不得使用貨物和服務的標準文件。如果采購官員對是否在貨物/服務或工程中使用招標/合同模板有任何疑問，則必須在開始采購流程之前將其提交給采購組(PG)和IPMG。

選擇工程招標方法、合同形式的一般考慮:

在選擇招標方法之前，重要的是事先選擇正確的工程合同，以便準備最合適的鏈接招標方法。聯合國項目事務署根據國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)制定了一套六份合同。如有疑問，應聯系綜合實踐建議和支持(IPAS)部門采購經理(PMI)，就如何最佳選擇合適的工程合同征求意見。其中包括四份不同的施工合同、一份工程咨詢服務合同和一份設計和建造施工合同；招標文件和相關合同形式的選擇不應僅以金額為門檻。根據工程的具體必要性和復雜性選擇合同，并考慮其他因素，如風險、預期承包商能力、承包商熟悉此類合同以及聯合國項目事務署自己的項目能力和在該地點的標準做法是很重要的。使用超出閾值的合同必須向IPMG申請批準;對于簡單的工程，使用非正式的報價邀請書(RFQ)方法。它通常與次要工程合同一起使用，但如果更適當，也可與聯合國項目事務署其他任何工程合同一起使用。在一般情況下，如果工程價值超過50000美元或者如果工程相對復雜，沒有最低金額門檻，則使用一種正式的工程招標方法，無論招標邀請書(ITB)還是建議邀請書(RFP) 每種方法都直接與相應的工程合同相關;對于投標人提出的技術方案和方法與合同履行至關重要的復雜工程項目，在評估中平衡技術和財務標準可能會帶來更好的性價比，實現更有效的競爭，更好地為聯合國項目事務署及其客戶的利益服務。在這種情況下，應使用工程招標書，允許在報價評估中使用累積分析; 當為任何施工合同選擇一次性付款方式時，招標文件應包括工程量明細表和單價表，以便在評估期間比較報價，并評估和計算變更成本(如存在);一般來說，對于工程咨詢服務合同下的服務采購，建議使用建議邀請書(RFP)。但是，如果在對要求和背景進行評估后認為，累積分析評估在這種情況下不會增加價值（例如，在某些情況下，將要采購的服務用于監督)，則根據閾值(如果招標邀請書 (ITB)的合同標的金額等于或高于50000美元)，則使用報價邀請書(RFQ)方法或招標邀請書(ITB)作為招標方法可能是合適的;設計和建造施工合同是采購過程的目標，既提供項目的設計，又交付其施工。在這些情況下，在進行投標之前，有一套充分準備的業主要求是至關重要的。編制雇方要求是一項技術性工作，不應低估。與完整設計一樣，雇方的要求將在設計和建造合同(詳見第11.6.5節“施工總承包合同”)招標前進行設計審查，并要求提供設計審查合格證書；在采購設計和建造施工合同時，建議邀請書(RFP)是所需的采購方法，因為給出的要求是為確定的工程范圍提供設計技術解決方案，而不僅僅是貨幣價值或報價。使用的模板是設計和建造施工合同的招標書。鑒于其復雜性，需要事先獲得來自合同保證主管IPMG的批準;如果要求包括貨物或服務和工程的組合(例如，實驗室的重建以及設備的供應和安 裝)，并且這些不能作為單獨的招標過程發布，則應聯系IPMG 和采購組(PG)征求意見，以探索發布“混合”招標文件的選項。這種“混合”將確保相關合同和風險 管理條款涵蓋要求的不同要素。

6.3.6 創新采購的替代程序

聯合國項目事務署在本《采購指南》中制定了一系列程序，以便實現創新型貨物和服務的采購，其中包括:通過市場調查或發布信息邀請書(RFI)來篩選創新解決方案的市場；制定功能和性能規范；允許在招標階段提交備選報價；用標段構建招標流程；通過具有適當權重標準的建議邀請書；除正式招標方法外的進一步采購，理由(九)“涉及無法獲得客觀評估的服務的擬議采購合同”；專項贈款和伙伴關系程序。此外，聯合國項目事務署還管理“Possibilities Portal”網站，這是一個免費和易于使用的門戶網站，使創新型公司能夠“推銷”其獨特的解決方案。

在某些情況下，使用上述程序可能不足以有效地促進創新或影響市場走向創新解決方案，包括:a)商業前期活動，如研究和開發服務;b)尚未大規模商業化的商品或服務;c)目前不知道或不容易獲得解決方案的情況，并且可以從組織設計競賽、挑戰或類似過程中獲益。如果業務單位發現這種情況，應聯系采購組，并經采購組(PG)總干事批準，可采用其他創新采購程序，包括:多階段招標過程。在不希望提前準備完整的技術規范或這樣做不切實際的情況下使用。在第一階段，根據概念設計、業績或功能規格邀請提出建議，但聯合國項目事務署須舉行發現和澄清會議，以了解可能的解決辦法。在第二階段，招標文件可根據第 一階段會議的發現進行修改，并分發給有資格的投標人，要求他們提交最終提案。

備選評價方法(對第 8.4 節中提出方法的進一步拓展):基于質量的評價。在不以成本作為評價標準的情況下，對投標書質量進行評價。這可以通過預先要求提交技術建議書和財務建議書來完成，在這種情況下，只有 技術最合格投標人的財務建議書才被開標，并進行評估以確定最有利的投標書。或者招標文件只要求技術建議書，邀請技術建議書排名最靠前的投標人提交其 財務建議書進行談判。基于固定預算的評估。招標文件規定了不得超過的可用預算和技術建議書的最低 得分。建議授予滿足固定預算要求的技術得分最高的建議書中標。

通過將標準評估小組(第8.2節)替換為裁判委員會的替代評估程序，例如設計競賽就屬于這種情形。

其他由采購組(PG)干事決定的替代程序。

和采購組(PG)接洽時，業務單位應提供以下詳細信息:他們希望采購的創新產品或服務的類型;采購活動的估計預算;應用標準程序不適合該活動的原因;以及可用于管理該過程的資源。

如果授權使用創新采購的替代程序，投標書必須包括對投標人的明確說明，并由采購組批準，說明如何實施這些程序。在所有情況下，聯合國項目事務署都將確保遵守第14章所述的關鍵采購原則。

6.4 招標文件

當通過電子采購系統(見第 6.10 節)中包含的報價邀請書(RFQ)、招標邀請書(ITB)或建議邀請書(RFP)向供應商征求報價時，必須使用聯合國項目事務署標準招標文件或者在不使用電子采購系統時，必須將其作為獨立文件。雖然招標文件的細節和復雜性將根據要求的性質和價值而變化，但它們將包含準備適當報價所需的所有信息。標準招標文件是模板，其含有聯合國項目事務署的強制性要求、為滿足具體要求(貨物/服務或工程)而定制的條款和條件以及正在采取的采購方法(非正式/正式)。模板將與適用于每個招標過程的詳細信息一起完成。

招標文件標準段落(包括附件)的任何更改，均須經采購組(PG)總干事任命的審核員事先批準。此外，招標文件不得包括任何與聯合國項目事務署合同通用條款(GCC)相抵觸的標準文本、要求或條件。聯合國項目事務署的所有招標模板(無論是貨物/服務模板還是工程模板)的結構都類似。以下介紹招標文件的組成部分。

（未完待續，本文由財政部國庫司翻譯整理）

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