聯合國《采購指南》6.1修訂版（十九）

聯合國《采購指南》6.1修訂版（十九）

6.5.3評估標準

招標文件必須根據所選的招標方法說明評估方法，即RFQ-最低價格在技術上最可接受的報價；ITB-最低評標價格且實質上符合報價；RFP-累積分析。此外，招標文件必須說明評估標準（如適用），包括：正式和合格標準；資格標準；技術標準；財務標準。

評價標準應適合采購項目的類型、性質、市場條件和復雜性，并應在招標文件中詳細明確規定。應制訂評價標準，使聯合國項目事務署實現最高性價比。起草評價標準后，建議采購人員進行模擬，將制定的評價標準應用于評價過程中可能遇到的各種情況。分析的目的是證明標準對給定的需求和市場是適當的。

必須按照規定的標準進行評估。為了確保公平和公正透明，非常重要的一點是，在招標文件中明確規定評估中要考慮的所有標準，并且在招標文件發布后不得更改。如果在投標過程中和投標截止日期前需要對招標文件進行修改，則應按照第6.6.4節“招標文件修訂”的規定進行修改。

6.5.3.1形式標準和資格標準

形式和合格標準由評估小組在初步篩選期間進行評估（見第8.5節“初步篩選”）。

形式標準

形式合規標準的示例如下：當投標書中有明確規定時，報價書應附有所需的文件，包括投標提交表，并在投標表的關鍵部分簽字；報價包括招標文件中要求的所有非歷史文件。非歷史性文件是指與投標有關的文件，在招標文件發出之前，投標人不可能擁有的文件，例如投標保證金。如果需要委托書（POA），在標書簽署之日沒有有效的委托書將導致標書實質上不符合要求。如果沒有提供委托書或委托書在技術上是有缺陷的或無效的，采購官員必須確定投標人是否擁有其歷史文件（即對其有利的有效的預先存在的委托書），這可以被認為是使投標符合實質上的符合性。如果沒有此類文件或所制定的文件時間比較短，即它是非歷史文件，則投標將不符合要求；在適用的情況下，投標應附有所需的保證金;在適用的情況下，投標應附有所需的保證金；報價包括全部或部分要求，特別是分段投標；報價包括接受聯合國項目事務署有關合同通用條款（GCC）的證據;報價包括接受其他重要條件的證據，如履約保證金、保證、交貨時間表和付款條件。

資格標準

供應商符合第3.3節“供應商不符合資格”中規定的合格條件，包括：供應商不是聯合國項目事務署與其客戶或合作伙伴簽署的與采購過程有關的項目協議所排除的國家。任何被排除在外的國家必須清楚地包括在招標文件中；供應商不存在第1.5.3.2節“供應商利益沖突”中定義的利益沖突；供應商未被列入任何已確定的不合格名單；供應商目前沒有被暫停與聯合國項目事務署的業務往來，也沒有被從供應商數據庫中刪除，原其因并不是根據供應商審查委員會的授權從事被禁止的做法。

6.5.3.2 資格和技術標準

資格和技術標準在技術評估期間進行評估。

資格標準

當包含在招標文件中時，資格標準將在通過（不通過）的基礎上進行評估，無論這些標準是否包含在報價邀請書（RFQ）、招標邀請書（ITB）或建議邀請書（RFP）中。

供應商資格標準的范圍必須合理，必須考慮合同的價值和招標的復雜性。可以考慮以下方面：注冊證書、執照、標準等法律法規要求；技術能力和經驗；成功的過往業績；在類似領域有相同或類似要求的經驗；關于先前合同價值的最低要求；該地區的經驗；承擔任務的可用能力和設備；在交貨國提供售后服務或代理;擬聘人員的資質和經驗；正在運行的公司管理結構、質量保證體系等管理能力；證明在規定的時間內沒有關于所要求貨物的任何不利報告的證據。在這些情況下，應在招標文件中明確規定不利報告的性質（如合同終止或嚴重延誤），確保其與采購的價值、關鍵性和風險相稱并隨時間保持一致；證明投標人在開標日期前的若干年內一直在提供類似貨物、工程、服務的證據;機構和工作量能力，如生產現場、員工的能力和可用性等；具有滿足招標文件中所述社會和可持續發展要求的經驗；根據正式管理體系（即解決社會、環境、健康和安全績效問題）控制運營的可持續性，有或沒有國際第三方認證；表現出對可持續性的組織承諾;財務能力。例如：在過去一年或幾年中，每年的最低銷售額；最低財務盈利能力和流動資金比率。

如果招標文件在“詳細情況和投標人須知”一節中說明將按標段進行評估（見第6.5.2節 “投標人須知”），招標文件必須解決聯合國項目事務署如何在供應商不符合所有資格標準（如能力和移交要求等）的情況下授予標段的問題，這些標段是投標人根據招標文件中規定的評估方法建議授予的所有標段的。

通常的做法是在招標文件中說明，如果投標人不符合執行建議授標的所有標段的所有資格標準，聯合國項目事務署將以實現聯合國項目事務署最佳總體性價比組合的方式授標每個受影響的標段。

例如，如果是招標邀請書（ITB）評估，這意味著，如果一個投標人對同一投標或一組關 聯投標中的多個標段提供了最低評標價（即L1 投標人），并且在資格標準評估期間，發現其不符合將要授予的標段組合的要求（如移交要求），聯合國項目事務署應按以下程序進行：應在L1投標人和第二低投標價格（即每個標段的L2投標人）之間進行逐批價格比較；然后計算每個批次的L1和L2報價之間的價格差；為了最大程度地實現節約，并選擇最具成本效益的多個報價組合作為最終的授標建議，L1報價和L2報價之間的價差較高的標段將授予L1投標人，直到授予L1投標人的所有標段的組合達到考慮到招標文件中規定的資格標準要求（例如：生產能力、周轉率、最大合同價值等）。技術標準根據需求定義的明確程度，制定技術和資格標準，以根據與規范和其他要求（在RFQ和ITB中）合規性相關的合格或不合格基礎或通過評分點/評級標準（在RFP中）進行評估。當使用累積分析評估方法時，技術評估標準與為達到預期結果或解決需求定義中描述的已識別問題而提出的方法和方法有關。在這些情況下，招標文件必須明確說明分配給每個總體標準的百分比或分數（例如，經驗:xx分，途徑和方法:xx分，擬任用人員的資格和能力：xx分）。此外，聯合國項目事務署可考慮為所有投標人或在對提交的文件進行評價后達到最低分數的投標人的面談或口頭陳述列入若干技術要點。這項工作應針對復雜的過程（例如新的長期服務），因為聯合國項目事務署和供應商都有資源成本。恰當地管理流程是很重要的，特別是確保建議邀請書（RFP）包含了陳述目的的措辭，這通常是為了驗證報價人在其建議書中提供的信息，并測試報價人對工作的理解。聯合國項目事務署必須在招標文件中說明此類 陳述將發生的大致日期。

6.5.3.3 財務標準

價格是一個重要的評估標準，但價格的權重取決于所選擇的評估方法（見第8.4節“評估方法”）。重要的是在招標文件中明確說明哪些價格因素將用于評估。可考慮各種因素，如運費、運營成本、附帶或啟動成本以及生命周期成本。對于服務和工程，應提供成本明細模板，例如工程量清單。在所有情況下，所需的細目和評估標準必須在招標文件中明確說明。

（未完待續，本文由財政部國庫司翻譯整理）

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