“三放”“三管”“三服” 實現內控與效率兩手抓

【內控管理面面觀】

“三放”“三管”“三服” 實現內控與效率兩手抓

——北京科技大學內控管理實踐及思考

■ 李帥

在實踐中，我們發現，高校政府采購在內控管理和風險防范中容易存在的問題集中在三方面：一是采購組織體系不科學。北京科技大學招標與采購管理中心成立以前，沒有獨立的采購部門，沒有實行歸口集中管理，做不到管采分離，影響采購政策和內控制度實施。二是采購關鍵環節的相互制約機制不健全。采購前、采購中、采購后做不到部門間相互監督制約，采購活動規范性差。重中間、輕兩頭，只關注采購環節，容易忽視預算申報和履約驗收環節，影響采購效率和采購績效。三是采購工作信息化水平低，管理手段陳舊。采購工作流程長，環節多，每個項目必然會形成很多重要文件。由于以前信息化水平低，管理手段落后，造成文件流轉不暢。由于缺乏信息系統的數據支撐，項目的進度、時間節點等無法及時被掌握，數據整理和統計工作繁重，造成工作效率低、管理效能差。

為了解決工作中存在的實際問題，我們做了一系列的嘗試。首先，改革采購工作體制機制。招標與采購管理中心成立前，就采購管理體制機制、規章制度、工作流程、系統建設等多個方面進行了大量調研，對兄弟高校的先進經驗和做法，進行了有益的吸收和借鑒。最終，我們確立了以管采分離為原則，建立健全采購決策、監管和執行相互分離、相互制約的管理體制為目標，明確了成立招標與采購管理中心，采購工作實行統一領導、項目管理、集中執行、強化監督的管理體制和按照限額分別執行統一采購和分散采購的工作機制。

其次，建立健全采購管理制度體系。在新的采購工作體制機制下，對《北京科技大學采購管理辦法》進行了修訂。按照采購類別起草了《北京科技大學貨物與服務采購管理實施細則（試行）》《北京科技大學修繕工程項目采購管理實施細則（試行）》等4個細則，用以分別規范貨物、服務和工程的采購工作；根據工作需要起草了《北京科技大學采購代理機構、外貿代理機構管理實施細則（試行）》《北京科技大學工程項目招標控制價、最高投標限價、招標攔標價確定辦法（試行）》等4個細則，健全和完善學校招標采購工作制度體系，做到各個采購單位、項目主管部門、使用部門在工作過程中全鏈條照章辦事，有法可依。

最后，建設采購工作系統。招標與采購管理中心成立以來，不斷建設方便快捷的采購工作系統，提升綜合服務能力，努力做到“讓數據多跑路，讓師生少跑路”， 改善師生采購工作體驗。目前采購審批系統、采購競價平臺已先后上線運行，實現采購項目執行過程陽光、公開、透明、留痕。同時用互聯網、大數據等信息技術，加強采購各項資源跨層級、跨地域、跨系統、跨高校互聯互通和協同共享，將采購管理系統、合同管理系統、財務管理系統、各項目管理部門業務管理系統、資產管理系統等進行數據對接，真正做到了采購執行前中后期全流程線上辦理，完善了資產全生命周期系統，進一步提升采購服務效能。

有了良好的制度和體系做保障，又搭上了信息化的快車，該校的政府采購工作有了突破和創新。在學校采購體制機制改革過程中，我們始終把握“放活力、管風險、服效率”的原則，以制度形式明確了科研教學設備的定義，改革采購方式，賦予教學科研人員更大的采購自主權，初步實現把科研人員從繁冗的采購過程及繁雜事務中解放出來。為此，我們推出了“三放”“三管”“三服”的措施，在守住管理底線、做好風險防控的基礎上，下放權限、提高效率，為教學科研活動保駕護航。“三放”是指：提高學校統一采購的最低限額，限額下可由采購負責人根據預算金額選取合規方式自行組織采購；放開對教學科研儀器設備集中采購的限定；簡化教學科研儀器設備、耗材備件及相關服務論證審批流程。“三管”是指：建立管采分離、相互制約、加強內控、防范風險的工作機制；加強合同簽訂風險防控，分類制定合同簽訂要素；招標采購相關信息公開透明，做到陽光采購。“三服”是指：加強采購工作專業隊伍建設，為師生采購工作提供專業化、精細化服務；加強信息化建設，“讓數據多跑路，讓師生少跑路”；不斷優化采購流程，提高采購效率和資金使用效益。

（作者單位：北京科技大學 招標與采購管理中心）

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