監(jiān)督檢查制度化代理機(jī)構(gòu)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)

【本期關(guān)注】

監(jiān)督檢查制度化代理機(jī)構(gòu)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)

■ 杭正亞

財(cái)政部《政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查暫行辦法》（財(cái)庫(kù)〔2024〕27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《檢查辦法》）今年開(kāi)始施行。在監(jiān)督檢查制度化背景下，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)，筆者進(jìn)行了初步探討。

代理機(jī)構(gòu)應(yīng)適應(yīng)執(zhí)法環(huán)境

根據(jù)《檢查辦法》第五條規(guī)定，對(duì)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的要求為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”，即隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，及時(shí)公開(kāi)抽查情況和查處結(jié)果。這不僅加強(qiáng)了社會(huì)監(jiān)督力度，提高了監(jiān)管效能，而且使得代理機(jī)構(gòu)不能再心存僥幸心理。

過(guò)去，有些業(yè)務(wù)量大的代理機(jī)構(gòu)多年未被抽檢，有些業(yè)務(wù)量很小的代理機(jī)構(gòu)卻經(jīng)常被抽檢。《檢查辦法》規(guī)定，監(jiān)督檢查實(shí)行分級(jí)分類檢查頻次，分為一年一查、三年一查、五年一查、當(dāng)年重點(diǎn)檢查、新登記機(jī)構(gòu)前兩年檢查等5類。檢查頻次比之前實(shí)踐中“三年一檢”的頻次有所提高，建議代理機(jī)構(gòu)根據(jù)《檢查辦法》第七條、第八條、第九條、第十條規(guī)定，自我對(duì)照，做好準(zhǔn)備，防范風(fēng)險(xiǎn)。特別是大型代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)監(jiān)督檢查，提前做好自查自糾。對(duì)于一些規(guī)模較小、業(yè)務(wù)較少的代理機(jī)構(gòu)，更要加強(qiáng)內(nèi)部管理力度，完善內(nèi)部控制體系，確保代理業(yè)務(wù)的合法性、規(guī)范性。

重點(diǎn)內(nèi)容列入清單 逐項(xiàng)整改

《檢查辦法》第十三條明確了檢查范圍，包括名錄登記信息、委托代理協(xié)議、采購(gòu)方式適用、采購(gòu)文件編制、評(píng)審組織、信息發(fā)布、收費(fèi)及保證金收退、質(zhì)疑投訴、合同簽訂及履行、檔案管理等10個(gè)方面。對(duì)于以上10個(gè)方面的內(nèi)容，建議代理機(jī)構(gòu)每年度主動(dòng)自查、以備檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取補(bǔ)救措施。《檢查辦法》第十四條至第十八條明確了重點(diǎn)檢查的5個(gè)方面，建議代理機(jī)構(gòu)列入清單，明確專人實(shí)時(shí)實(shí)施內(nèi)控管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改，并做好記錄，明確責(zé)任。

——在名錄登記信息方面。一是登記的機(jī)構(gòu)、人員信息必須真實(shí)無(wú)誤，不能有虛假、不實(shí)登記。二是在自有場(chǎng)所組織評(píng)審工作的，必須具備必要的評(píng)審場(chǎng)地和錄音錄像等監(jiān)控設(shè)備設(shè)施，要有能夠保密的封閉評(píng)審空間、與評(píng)審場(chǎng)地隔離的通信設(shè)備保管區(qū)、滿足評(píng)審工作條件的辦公設(shè)備、能夠監(jiān)控開(kāi)標(biāo)及評(píng)審活動(dòng)全過(guò)程且能正常使用的音像設(shè)備等。三是專職從業(yè)人員必須超過(guò)5人，代理機(jī)構(gòu)人員變動(dòng)應(yīng)及時(shí)更新登記，小型代理機(jī)構(gòu)更要注意，避免在檢查時(shí)出現(xiàn)實(shí)際專職從業(yè)人員已不足5人的情況。

——在采購(gòu)文件方面。從《檢查規(guī)定》第十五條規(guī)定看，對(duì)采購(gòu)文件重點(diǎn)檢查的內(nèi)容還是集中在招標(biāo)文件、談判文件、磋商文件、詢價(jià)文件中，包括代理機(jī)構(gòu)在編制上述文件時(shí)要特別關(guān)注采購(gòu)需求不能指向、限定或指定特定供應(yīng)商、特定產(chǎn)品，不能以限定供應(yīng)商注冊(cè)地、要求供應(yīng)商在當(dāng)?shù)卦O(shè)立分支機(jī)構(gòu)等方式阻礙外地供應(yīng)商進(jìn)入本地市場(chǎng)等6項(xiàng)重點(diǎn)檢查內(nèi)容，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)引起特別關(guān)注。

——在采購(gòu)方式與程序方面。一是必須按照法定采購(gòu)方式及程序?qū)嵤┎少?gòu)活動(dòng)，公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)作為政府采購(gòu)的主要采購(gòu)方式，公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上必須選擇公開(kāi)招標(biāo)，不得化整為零規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)，選擇邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢價(jià)、框架協(xié)議采購(gòu)、合作創(chuàng)新采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等其他的采購(gòu)方式要符合具體的法定適用情形，上述每一種采購(gòu)方式都規(guī)定了相應(yīng)的采購(gòu)程序，要嚴(yán)格遵循法定程序進(jìn)行采購(gòu)。二是不能違規(guī)委托或代理集中采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物、工程和服務(wù)，要注意的是，對(duì)于當(dāng)?shù)匚丛O(shè)集中采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱集采機(jī)構(gòu)）的，可以委托其他地區(qū)集采機(jī)構(gòu)，也可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式，擇優(yōu)委托給社會(huì)代理機(jī)構(gòu)。三是不能違規(guī)收取費(fèi)用、逾期退還保證金，這是“四類”違法違規(guī)行為專項(xiàng)整治內(nèi)容，要杜絕在電子化采購(gòu)中仍然出售采購(gòu)文件、違規(guī)收取評(píng)審費(fèi)等情形。四是必須按規(guī)定發(fā)布信息公告，杜絕不按財(cái)政部規(guī)定的格式編制信息、未在指定媒體發(fā)布信息公告、在不同媒體發(fā)布的同一項(xiàng)目?jī)?nèi)容不一致等情形。

——在評(píng)審活動(dòng)方面。一是必須按規(guī)定組建評(píng)審委員會(huì)，按規(guī)定既要按法律規(guī)定，又要按采購(gòu)文件規(guī)定。二是必須按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審程序、評(píng)審方法和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，盡管這是評(píng)審專家的主要責(zé)任，因代理機(jī)構(gòu)應(yīng)維護(hù)評(píng)審秩序，監(jiān)督評(píng)審活動(dòng)，如出現(xiàn)這方面的問(wèn)題，代理機(jī)構(gòu)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三是不能在評(píng)審活動(dòng)中發(fā)表傾向性言論影響政府采購(gòu)公平公正，要防止代理機(jī)構(gòu)借介紹政府采購(gòu)相關(guān)政策法規(guī)和采購(gòu)文件機(jī)會(huì)發(fā)表傾向性言論等。四是評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)管理應(yīng)規(guī)范并采取必要的通信設(shè)備管理措施，要嚴(yán)防評(píng)審專家將手機(jī)帶到評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)引起爭(zhēng)議。五是必須按規(guī)定對(duì)評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行錄音錄像，要防止有音像設(shè)備而不能正常使用、回放的情形出現(xiàn)。六是不能泄露評(píng)審文件、評(píng)審情況，如評(píng)審文件復(fù)印件、他人不可能知曉的評(píng)審細(xì)節(jié)出現(xiàn)在質(zhì)疑、投訴中，就可能會(huì)被嚴(yán)查。

——在采購(gòu)結(jié)果方面。一是不得違規(guī)改變采購(gòu)結(jié)果或者擅自終止采購(gòu)活動(dòng)；二是中標(biāo)成交后要依法依規(guī)簽訂政府采購(gòu)合同；三是要按照采購(gòu)文件約定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同；四是嚴(yán)禁將政府采購(gòu)合同轉(zhuǎn)包或者違法分包；五是嚴(yán)禁提供虛假材料謀取中標(biāo)；六是嚴(yán)禁供應(yīng)商、采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)惡意串通。上述行為似乎都是采購(gòu)人或者供應(yīng)商所為，如，前三個(gè)問(wèn)題似乎都是采購(gòu)人的責(zé)任，第四、五個(gè)問(wèn)題似乎都是供應(yīng)商的責(zé)任，第六個(gè)問(wèn)題如果代理機(jī)構(gòu)未參與似乎也是采購(gòu)人與供應(yīng)商的責(zé)任。因采購(gòu)人與代理機(jī)構(gòu)是委托代理關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第一百六十七條規(guī)定：“代理人知道或者應(yīng)當(dāng)知道代理事項(xiàng)違法仍然實(shí)施代理行為，或者被代理人知道或者應(yīng)當(dāng)知道代理人的代理行為違法未作反對(duì)表示的，被代理人和代理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。”出現(xiàn)上述情形，往往“一案雙查”，代理機(jī)構(gòu)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

積極配合監(jiān)督檢查 依法維護(hù)合法權(quán)益

——收到檢查通知書(shū)后的準(zhǔn)備工作。根據(jù)《檢查辦法》第二十二條規(guī)定，代理機(jī)構(gòu)若被財(cái)政部門(mén)確定在被檢查名單中，自收到檢查通知書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，按要求報(bào)送其在檢查當(dāng)期內(nèi)代理的所有政府采購(gòu)項(xiàng)目清單。需要關(guān)注的有：一是報(bào)送的時(shí)間要符合規(guī)定，延遲報(bào)送的要說(shuō)明理由得到許可；二是要全部報(bào)送，特別是代理時(shí)被認(rèn)為作為非政府采購(gòu)項(xiàng)目的，報(bào)送材料時(shí)要正確判斷，寧愿作寬泛理解，切勿作狹隘理解，并在報(bào)送時(shí)說(shuō)明理由屬于非政府采購(gòu)項(xiàng)目，如果漏掉應(yīng)當(dāng)報(bào)送的政府采購(gòu)項(xiàng)目，可能會(huì)被依照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第七十一條第（六）項(xiàng)以“拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查”追究法律責(zé)任；三是根據(jù)檢查通知書(shū)中“對(duì)被檢查人配合檢查工作的具體要求”，做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作；四是發(fā)現(xiàn)檢查通知書(shū)中檢查組組長(zhǎng)及檢查人員名單中與自己有利害關(guān)系的，可以說(shuō)明理由申請(qǐng)他們回避，防止可能發(fā)生的不公正結(jié)果。

——整理被檢查項(xiàng)目材料并形成自查報(bào)告報(bào)送財(cái)政部門(mén)。根據(jù)《檢查辦法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，代理機(jī)構(gòu)在收到財(cái)政部門(mén)隨機(jī)選取檢查項(xiàng)目的書(shū)面通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，按要求整理被檢查項(xiàng)目的相關(guān)文件、數(shù)據(jù)和資料，形成自查報(bào)告，一并報(bào)送財(cái)政部門(mén)，由檢查組進(jìn)行書(shū)面審查。應(yīng)當(dāng)予以注意的是，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供材料，不得偽造、編造、隱匿或者銷(xiāo)毀。

——接受檢查組現(xiàn)場(chǎng)檢查、溝通、延伸檢查。根據(jù)《檢查辦法》第二十五條、第二十六條規(guī)定，檢查組結(jié)合書(shū)面審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要對(duì)代理機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)一步查閱相關(guān)資料，溝通并確認(rèn)工作底稿。代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求，如實(shí)說(shuō)明情況、提供項(xiàng)目資料，對(duì)延伸檢查項(xiàng)目涉及采購(gòu)人、評(píng)審專家、供應(yīng)商的，積極予以配合，不得拒絕、拖延、阻撓、逃避檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料。

——對(duì)檢查組征求意見(jiàn)，如有意見(jiàn)或說(shuō)明應(yīng)實(shí)事求是提出。根據(jù)《財(cái)政檢查工作辦法》第二十三條規(guī)定，被檢查人自收到檢查組書(shū)面征求意見(jiàn)函之日起5個(gè)工作日內(nèi)，可以對(duì)該函中檢查工作的基本情況、被檢查人存在的問(wèn)題等事項(xiàng)提出書(shū)面意見(jiàn)或說(shuō)明，在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出書(shū)面意見(jiàn)或說(shuō)明的視為無(wú)異議。對(duì)檢查組書(shū)面征求意見(jiàn)函，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就認(rèn)定的基本情況，違法行為的基本事實(shí)以及認(rèn)定依據(jù)、證據(jù)等，在認(rèn)真研究分析的基礎(chǔ)上，確有意見(jiàn)或說(shuō)明的，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是予以提出。

——如可能被處理處罰，應(yīng)積極參與相關(guān)程序，不服的可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。根據(jù)《檢查辦法》第三十二條規(guī)定：“財(cái)政部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)專業(yè)評(píng)價(jià)，將處理處罰結(jié)果作為評(píng)價(jià)的參考依據(jù)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，引導(dǎo)采購(gòu)人自主擇優(yōu)選擇代理機(jī)構(gòu)。”可見(jiàn)，代理機(jī)構(gòu)如被處理處罰，將直接影響自己的業(yè)務(wù)發(fā)展，應(yīng)盡量避免。代理機(jī)構(gòu)經(jīng)監(jiān)督檢查如涉嫌違法，就可能會(huì)被行政處理或者行政處罰，在收到相關(guān)程序性通知時(shí)，應(yīng)尊重事實(shí)與法律并積極應(yīng)對(duì)，參與相關(guān)程序，依法行使陳述權(quán)、申辯權(quán)，必要時(shí)還可要求聽(tīng)證。如被行政處理或者行政處罰，如事實(shí)認(rèn)定、適用法律、處理程序發(fā)生錯(cuò)誤的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者行政訴訟，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。

（作者單位：江蘇省政府采購(gòu)協(xié)會(huì)）

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