聯(lián)合國《采購指南》6.1修訂版（二十二）

聯(lián)合國《采購指南》6.1修訂版（二十二）

6.8 競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或正式招標(biāo)方法的例外情況

6.8.1 例外情況

根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則第118.05（c），當(dāng)根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則第118.05（a）條做出決定時(shí)，執(zhí)行首席采購官（ECPO）或授權(quán)人員可以書面記錄原因，然后根據(jù)非正式招標(biāo)方法或直接磋商成交的合同，向報(bào)價(jià)基本上符合要求、價(jià)格可接受的合格承包商授予采購合同。

根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則第118.05（a）條，在下列情況下，對(duì)于某一特定采購活動(dòng)，執(zhí)行首席采購官（ECPO）或授權(quán)人員可確定采用正式招標(biāo)方法不符合聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署及其客戶的最佳利益：

i.采購金額低于為正式招標(biāo)方法確定的特定貨幣門檻。

ii.沒有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的需求，如壟斷；通過立法或政府監(jiān)管保持價(jià)格固定的需求；或其中的要求涉及專有產(chǎn)品或服務(wù)。價(jià)格或費(fèi)率由立法或政府機(jī)構(gòu)確定，例如在國家壟斷或關(guān)稅的情況下。為了證明固定價(jià)格或費(fèi)率的合理性，控制費(fèi)率或既定價(jià)格的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法律的名稱必須包含在每項(xiàng)授標(biāo)請(qǐng)求中，如果可用，還應(yīng)提供當(dāng)前價(jià)格（費(fèi)率表）。專有產(chǎn)品或服務(wù)是指只有一個(gè)采購源能夠合理滿足聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署需要的情況，即以下情況：擬采購的是受法律限制的專有物品（即專利和版權(quán)）；涉及國防或者國家安全的事項(xiàng)，使單一來源采購成為最適宜的采購方式；貨物或建設(shè)工程可從某一特定供應(yīng)商或承包商獲得，或某一供應(yīng)商或承包商對(duì)貨物或建設(shè)工程享有專有權(quán)，不存在其他合理的替代或替補(bǔ)供應(yīng)商或承包商。所需論證：解釋為什么其他潛在來源不存在，以及價(jià)格合理性（例如與以前的購買價(jià)格比較）。

iii.對(duì)相同的采購活動(dòng)已經(jīng)做過決定，或者需要在最近的采購活動(dòng)之后進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

iv.擬簽訂采購合同是根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則118.02（c）規(guī)定的與聯(lián)合國系統(tǒng)其他組織，或根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則118.02（d）規(guī)定的聯(lián)合國系統(tǒng)以外政府和組織合作的結(jié)果。a）總干事（ED）可在適當(dāng)情況下授權(quán)與聯(lián)合國機(jī)構(gòu)就采購活動(dòng)進(jìn)行合作。根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則118.05（a）（iv）的規(guī)定，依賴另一個(gè)聯(lián)合國機(jī)構(gòu)的采購決定適用于這樣一種情形，即聯(lián)合國機(jī)構(gòu)已將合同授予一個(gè)實(shí)體，而聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署選擇依賴該決定對(duì)自己的合同做出授權(quán)； b）這種情況與預(yù)選之間的主要區(qū)別是，前者沒有資金來源的指示；也就是聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署依賴另一個(gè)聯(lián)合國機(jī)構(gòu)采購決定的自愿性質(zhì)。如果擬簽訂的采購合同是針對(duì)另一個(gè)聯(lián)合國組織長期協(xié)議（LTA）的框架采購訂單，則不需要進(jìn)一步的獨(dú)立合同審查或內(nèi)部授標(biāo)請(qǐng)求。請(qǐng)參閱第11.4.6節(jié)“根據(jù)長期協(xié)議的框架采購訂單”中關(guān)于根據(jù)長期協(xié)議發(fā)布框架采購訂單的進(jìn)一步說明，以及第14.1.3節(jié)“聯(lián)合國實(shí)體長期協(xié)議”中要求的文件。當(dāng)聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署依靠另一個(gè)聯(lián)合國機(jī)構(gòu)的采購決定來簽發(fā)合同（而不是針對(duì)長期協(xié)議的框架采購訂單）時(shí)，需要根據(jù)擬簽訂采購合同的價(jià)值進(jìn)行內(nèi)部授標(biāo)請(qǐng)求或合同和財(cái)產(chǎn)委員會(huì)審查。如果聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署將根據(jù)另一個(gè)聯(lián)合國機(jī)構(gòu)的采購決定制定自己的長期協(xié)議，則需要根據(jù)第9.4節(jié)闡述的詳細(xì)情況進(jìn)行合同和財(cái)產(chǎn)委員會(huì)（HQCPC）審查。

v.相同要求的報(bào)價(jià)已在合理期限內(nèi)通過競(jìng)爭(zhēng)獲得，擬議承包商提供的價(jià)格和條件仍具有競(jìng)爭(zhēng)力。a）使用先前競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方法的合理期限應(yīng)限于合同簽署日后12 個(gè)月，除非考慮到特定市場(chǎng)另有正當(dāng)理由;b）對(duì)于價(jià)格波動(dòng)很快的商品（原材料、石油產(chǎn)品、一些IT 設(shè)備等），報(bào)價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)力必須始終是合理的;c）如果已使用緊急采購程序（EPP）獲得相應(yīng)報(bào)價(jià)，則不適用本規(guī)定，除非新要求是針對(duì)最初緊急情況提出的后續(xù)要求，或是支持對(duì)新出現(xiàn)緊急情況做出響應(yīng)的要求。所需論證：對(duì)先前正式招標(biāo)方法的使用及其結(jié)果的詳細(xì)總結(jié)；價(jià)格的合理性和該地區(qū)普遍的市場(chǎng)價(jià)格。

vi.正式招標(biāo)在合理的前期內(nèi)沒有產(chǎn)生令人滿意的結(jié)果。a）“前期”是指提交失敗的競(jìng)爭(zhēng)過程的截止日期之后經(jīng)過的時(shí)間；b）適用本例外情況的“合理前期”的期限將根據(jù)貨物、服務(wù)或工程的性質(zhì)和類型、市場(chǎng)條件、重新招標(biāo)時(shí)吸引新供應(yīng)商的可能性、貨物、服務(wù)、工程所在區(qū)域的安全和工作條件以及影響決定的任何其他因素而有所不同；c）根據(jù)本條款，采購授權(quán)（PA）人員必須確保進(jìn)行了市場(chǎng)調(diào)查，并完全確信重新招標(biāo)不會(huì)產(chǎn)生令人滿意的結(jié)果。采購授權(quán)人員還必須確保所有事實(shí)都記錄在理由說明中；d）采購授權(quán)（PA）人員應(yīng)注意，在任何情況下，申請(qǐng)此例外情況的“合理前期”不得超過提交失敗競(jìng)爭(zhēng)流程截止日期后的六個(gè)月。所需論證：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過程及其結(jié)果的詳細(xì)總結(jié)；該地區(qū)價(jià)格和普遍市場(chǎng)價(jià)格的合理性。

vii.擬簽訂的采購合同是用于購買或租賃不動(dòng)產(chǎn)。a）位置的選擇基于安全考慮。所需論證：價(jià)格的合理性（例如，聯(lián)系專門從事商業(yè)房地產(chǎn)服務(wù)的公司）；確認(rèn)是否有可能遵守MOSS規(guī)定，是否獲得聯(lián)合國安全與安保部（UNDSS）的許可等；對(duì)現(xiàn)有房屋建筑及附屬場(chǎng)地進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查的證據(jù)；以及選擇這些房屋建筑及附屬場(chǎng)地的理由。應(yīng)當(dāng)指出，法律上的“租賃”不包括占用酒店房間的權(quán)利：正確的用語是“許可”。然而，考慮到擔(dān)保等正當(dāng)理由，對(duì)“租賃”的解釋擴(kuò)大到包括占用酒店房間的權(quán)利，因?yàn)槠谕频陞⒓诱降淖赓U安排招標(biāo)程序是不現(xiàn)實(shí)的。

viii.對(duì)這項(xiàng)要求有真正的迫切性。a）服務(wù)的緊急性必須超出聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的控制，即緊急情況或不可抗力，或其他不受聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署缺乏規(guī)劃或緩慢行政程序的強(qiáng)制環(huán)境。所需論證：解釋正式招標(biāo)方法的例外情況如何符合進(jìn)度要求，以及如果不這樣修改交貨進(jìn)度，聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的業(yè)務(wù)可能受到的不利影響，通過將價(jià)格與以前的采購價(jià)格進(jìn)行比較，確認(rèn)價(jià)格的合理性，選擇該特定供應(yīng)商的理由。由于缺乏規(guī)劃或聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署內(nèi)部行政程序緩慢而產(chǎn)生的緊急情況，這不是觸發(fā)例外情況的有效理由。

ix.擬簽訂的采購合同涉及獲得無法客觀評(píng)估的服務(wù)通過人事合同無法獲得的特定個(gè)人服務(wù)，例如：與其簽訂服務(wù)合同的公司涉及到在另一家公司工作的特定專家，其能否服務(wù)前述公司尚不確定；以研究、實(shí)驗(yàn)、學(xué)習(xí)或開發(fā)為目的，導(dǎo)致采購原型產(chǎn)品的合同；但是，如果合同涵蓋生產(chǎn)貨物的數(shù)量足以證明其商業(yè)可行性，或生產(chǎn)貨物的數(shù)量足以收回研究和開發(fā)成本，則不包括這種合同情況；在沒有可靠比較基礎(chǔ)的情況下，向特定供應(yīng)商提供獲取尖端技術(shù)或其他新方法的服務(wù)。所需論證：解釋該特定個(gè)人或公司最適合提供服務(wù)的原因以及價(jià)格的合理性。

x.執(zhí)行首席采購官（ECPO）或授權(quán)人員以其他方式確定，正式招標(biāo)不符合聯(lián)合國項(xiàng)目事務(wù)署的利益，也不會(huì)產(chǎn)生令人滿意的結(jié)果，包括但不限于擬議的承包商由根據(jù)細(xì)則118.02（e）規(guī)定的資金來源預(yù)先選定的情況。a）緊缺商品可以立即以不可能保持的價(jià)格采購；b）原合同中要求的工程、服務(wù)或貨物的范圍的擴(kuò)展，通過修改以確保連續(xù)性。所需工作連續(xù)性的理由，即為什么新的招標(biāo)不能給出令人滿意的結(jié)果，以及價(jià)格合理性的確認(rèn)，例如與以前的投標(biāo)進(jìn)行比較等。上述根據(jù)財(cái)務(wù)細(xì)則118.05（a）援引每一例外情況的理由并非詳盡無遺，可能包括執(zhí)行首席采購官（ECPO）或授權(quán)人員確定的任何其他理由。

（未完待續(xù)，本文由財(cái)政部國庫司翻譯整理）

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