聯合國《采購指南》6.1修訂版（二十二）

聯合國《采購指南》6.1修訂版（二十二）

6.8 競爭性招標或正式招標方法的例外情況

6.8.1 例外情況

根據財務細則第118.05（c），當根據財務細則第118.05（a）條做出決定時，執行首席采購官（ECPO）或授權人員可以書面記錄原因，然后根據非正式招標方法或直接磋商成交的合同，向報價基本上符合要求、價格可接受的合格承包商授予采購合同。

根據財務細則第118.05（a）條，在下列情況下，對于某一特定采購活動，執行首席采購官（ECPO）或授權人員可確定采用正式招標方法不符合聯合國項目事務署及其客戶的最佳利益：

i.采購金額低于為正式招標方法確定的特定貨幣門檻。

ii.沒有競爭市場的需求，如壟斷；通過立法或政府監管保持價格固定的需求；或其中的要求涉及專有產品或服務。價格或費率由立法或政府機構確定，例如在國家壟斷或關稅的情況下。為了證明固定價格或費率的合理性，控制費率或既定價格的監管機構或法律的名稱必須包含在每項授標請求中，如果可用，還應提供當前價格（費率表）。專有產品或服務是指只有一個采購源能夠合理滿足聯合國項目事務署需要的情況，即以下情況：擬采購的是受法律限制的專有物品（即專利和版權）；涉及國防或者國家安全的事項，使單一來源采購成為最適宜的采購方式；貨物或建設工程可從某一特定供應商或承包商獲得，或某一供應商或承包商對貨物或建設工程享有專有權，不存在其他合理的替代或替補供應商或承包商。所需論證：解釋為什么其他潛在來源不存在，以及價格合理性（例如與以前的購買價格比較）。

iii.對相同的采購活動已經做過決定，或者需要在最近的采購活動之后進行標準化。

iv.擬簽訂采購合同是根據財務細則118.02（c）規定的與聯合國系統其他組織，或根據財務細則118.02（d）規定的聯合國系統以外政府和組織合作的結果。a）總干事（ED）可在適當情況下授權與聯合國機構就采購活動進行合作。根據財務細則118.05（a）（iv）的規定，依賴另一個聯合國機構的采購決定適用于這樣一種情形，即聯合國機構已將合同授予一個實體，而聯合國項目事務署選擇依賴該決定對自己的合同做出授權； b）這種情況與預選之間的主要區別是，前者沒有資金來源的指示；也就是聯合國項目事務署依賴另一個聯合國機構采購決定的自愿性質。如果擬簽訂的采購合同是針對另一個聯合國組織長期協議（LTA）的框架采購訂單，則不需要進一步的獨立合同審查或內部授標請求。請參閱第11.4.6節“根據長期協議的框架采購訂單”中關于根據長期協議發布框架采購訂單的進一步說明，以及第14.1.3節“聯合國實體長期協議”中要求的文件。當聯合國項目事務署依靠另一個聯合國機構的采購決定來簽發合同（而不是針對長期協議的框架采購訂單）時，需要根據擬簽訂采購合同的價值進行內部授標請求或合同和財產委員會審查。如果聯合國項目事務署將根據另一個聯合國機構的采購決定制定自己的長期協議，則需要根據第9.4節闡述的詳細情況進行合同和財產委員會（HQCPC）審查。

v.相同要求的報價已在合理期限內通過競爭獲得，擬議承包商提供的價格和條件仍具有競爭力。a）使用先前競爭性招標方法的合理期限應限于合同簽署日后12 個月，除非考慮到特定市場另有正當理由;b）對于價格波動很快的商品（原材料、石油產品、一些IT 設備等），報價的競爭力必須始終是合理的;c）如果已使用緊急采購程序（EPP）獲得相應報價，則不適用本規定，除非新要求是針對最初緊急情況提出的后續要求，或是支持對新出現緊急情況做出響應的要求。所需論證：對先前正式招標方法的使用及其結果的詳細總結；價格的合理性和該地區普遍的市場價格。

vi.正式招標在合理的前期內沒有產生令人滿意的結果。a）“前期”是指提交失敗的競爭過程的截止日期之后經過的時間；b）適用本例外情況的“合理前期”的期限將根據貨物、服務或工程的性質和類型、市場條件、重新招標時吸引新供應商的可能性、貨物、服務、工程所在區域的安全和工作條件以及影響決定的任何其他因素而有所不同；c）根據本條款，采購授權（PA）人員必須確保進行了市場調查，并完全確信重新招標不會產生令人滿意的結果。采購授權人員還必須確保所有事實都記錄在理由說明中；d）采購授權（PA）人員應注意，在任何情況下，申請此例外情況的“合理前期”不得超過提交失敗競爭流程截止日期后的六個月。所需論證：對競爭過程及其結果的詳細總結；該地區價格和普遍市場價格的合理性。

vii.擬簽訂的采購合同是用于購買或租賃不動產。a）位置的選擇基于安全考慮。所需論證：價格的合理性（例如，聯系專門從事商業房地產服務的公司）；確認是否有可能遵守MOSS規定，是否獲得聯合國安全與安保部（UNDSS）的許可等；對現有房屋建筑及附屬場地進行市場調查的證據；以及選擇這些房屋建筑及附屬場地的理由。應當指出，法律上的“租賃”不包括占用酒店房間的權利：正確的用語是“許可”。然而，考慮到擔保等正當理由，對“租賃”的解釋擴大到包括占用酒店房間的權利，因為期望酒店參加正式的租賃安排招標程序是不現實的。

viii.對這項要求有真正的迫切性。a）服務的緊急性必須超出聯合國項目事務署的控制，即緊急情況或不可抗力，或其他不受聯合國項目事務署缺乏規劃或緩慢行政程序的強制環境。所需論證：解釋正式招標方法的例外情況如何符合進度要求，以及如果不這樣修改交貨進度，聯合國項目事務署的業務可能受到的不利影響，通過將價格與以前的采購價格進行比較，確認價格的合理性，選擇該特定供應商的理由。由于缺乏規劃或聯合國項目事務署內部行政程序緩慢而產生的緊急情況，這不是觸發例外情況的有效理由。

ix.擬簽訂的采購合同涉及獲得無法客觀評估的服務通過人事合同無法獲得的特定個人服務，例如：與其簽訂服務合同的公司涉及到在另一家公司工作的特定專家，其能否服務前述公司尚不確定；以研究、實驗、學習或開發為目的，導致采購原型產品的合同；但是，如果合同涵蓋生產貨物的數量足以證明其商業可行性，或生產貨物的數量足以收回研究和開發成本，則不包括這種合同情況；在沒有可靠比較基礎的情況下，向特定供應商提供獲取尖端技術或其他新方法的服務。所需論證：解釋該特定個人或公司最適合提供服務的原因以及價格的合理性。

x.執行首席采購官（ECPO）或授權人員以其他方式確定，正式招標不符合聯合國項目事務署的利益，也不會產生令人滿意的結果，包括但不限于擬議的承包商由根據細則118.02（e）規定的資金來源預先選定的情況。a）緊缺商品可以立即以不可能保持的價格采購；b）原合同中要求的工程、服務或貨物的范圍的擴展，通過修改以確保連續性。所需工作連續性的理由，即為什么新的招標不能給出令人滿意的結果，以及價格合理性的確認，例如與以前的投標進行比較等。上述根據財務細則118.05（a）援引每一例外情況的理由并非詳盡無遺，可能包括執行首席采購官（ECPO）或授權人員確定的任何其他理由。

（未完待續，本文由財政部國庫司翻譯整理）

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