為采購人內控機制建設開藥方

【實務探討】

為采購人內控機制建設開藥方

——四川省人民醫院采購風險防控工作綜述

■ 李雪芳

眾所周知，醫院采購品目多，各類項目專業性強，尤其是醫療設備和醫用耗材具有明顯的行業特點。在過去相當長的一段時期，醫院的設備、耗材、試劑和通用類物資采購分散在不同的職能部門，一定程度上造成了監督管理點多面廣、盲點較多、風險易發的現象。如何防控采購風險，是一項復雜的系統工程，更是一項長期而艱巨的任務。針對風險防控，筆者所在單位開展了一系列工作，為采購工作的順利開展保駕護航。

形勢背景

法規政策多。采購涉及法律法規多，采購活動需遵循《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標投標法》等法律，體系龐雜，學懂吃透不易。

管理要求高。《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》《國家衛健委關于印發公立醫院運行管控管理辦法的通知》《國家衛生健康委 國家中醫藥局關于加強公立醫院運營管理的指導意見》等文件對公立醫院采購管理都有明確的要求。

面臨挑戰大。一是合規性要求高。公立醫院采購政策性強、程序多，合規性要求高。二是監管要求嚴。近年來，反腐呈現高壓態勢，公立醫院采購為高風險崗位。三是市場主體復雜。供應商良莠不齊，供應商管理存在較大壓力和風險。四是形勢復雜嚴峻。受疫情、國際貿易局勢等影響，采購工作面臨較大挑戰。

防控措施

重構采購體系。如何防控采購風險，提高采購的質量和效率，是四川省人民醫院一直思考和探索的課題。與其多處設防，不如聚焦打鐵。成立招標采購中心，實行集中招標采購，便是四川省人民醫院開出的第一劑藥方。招標采購中心于2018年初應勢成立，是醫院除藥品以外招標采購的唯一入口。2019年，醫院在集中采購的基礎上實現論證與采購分離，逐步健全了采購運行體系。

重建運行機制。基于監督有效、管理提質這一目標，重建醫院招標采購運行機制。在院級層面，建立了專委會，耗材、試劑進院要經過專委會審議，重大項目、重大金額等還要經院長辦公會、院黨委常委會集體決策；在部門層級，建立了科室提需求、歸口搞論證、采購接市場的“三段式”分權、“三主體”參與的采購運行機制，審計部門全程監督，有效地實現了分權、聚力和提效；在招標采購中心內部，建立了綜合、質控、采購3個分段式行權，既各司其職，又相互制衡。

重塑制度流程。堅持制度引領，制定和修訂了醫院《關于推進精細化招標采購的意見（試行）》《采購管理辦法》《院內統一采購工作規范》《自行采購工作規范》《供應商管理辦法》《評審專家管理辦法》《招標采購代理機構管理辦法》《采購合同管理辦法》《應急采購管理辦法》等制度，基本建成了全流程和覆蓋多責任與利益主體的規范性制度體系。

嚴管重點人群。緊盯重點部門和重點人群，醫院把招標采購中心等部門作為廉潔風險防控重點部門實行掛牌監督，部門主要負責人在年度大會述責述廉工作中接受院紀委詢問和質詢，接受全院職工監督。推動重點崗位輪崗交流，涉及招標采購工作的部門、科室的中層干部任現職滿4年須跨部門輪崗；從事招標采購工作連續滿2年的，須在本部門內部輪崗；累計滿6年的，須跨部門輪崗。

落實精細化采購。推進精細化采購，目的是保障采購質量，降低采購成本，防控采購風險。

一是集體決策定需求。采購項目須經需求部門集體研究，并經歸口部門專業論證。重大項目要報院長辦公會和黨委常委會研究決定。

二是價格管控力度大。院內采購執行供應商價格承諾機制，對虛假價格承諾退賠。采購價格內部公示，對監督發現問題的部門科室和職工個人，按為醫院挽回的損失予以獎勵。

三是信息發布渠道多。醫院采購信息在醫院官網、國家和省平臺等8個固定平臺發布，吸引更多有實力、講誠信的商家參與醫院的業務合作。

四是供應商管理親又清。醫院加大了供應商管理力度，著力構建新型“親清”院商關系。組織開展供應商集中推薦日活動，根據需求部門申報或者供應商的預約組織實施，整治醫藥代表“滿院飛”現象，防范工作人員被“圍獵”的風險。違規供應商處理力度大，對于納入醫院黑名單的供應商永久禁止與醫院合作。

五是驗收責任重壓實。醫院建立驗收制度，主責人員對驗收結果終身負責。嚴格執行交叉審核、相互制衡的驗收工作制度流程。建立健全驗收人員輪崗制度，驗收人員實行每年輪崗。招標采購中心、院工會、紀檢監察室共同參與，每季度按照一定比例隨機抽查驗收，并實行責任倒查。

六是公開監督方式多。醫院采購工作全方位接受監督，具體舉措包括，采購信息的公開監督（采購信息在多家平臺公開），院內“招標采購質疑”的有償監督、“五公開一監督”的平臺監督，審計部的全程監督，紀檢的執紀監督，義務監督員的全面監督。

建立抽查機制。醫院建立了“五項抽查”機制，即由紀檢監察室牽頭每半年組織專家隨機抽查、點評10%招標采購項目(含預算論證、參數設置、招標過程等)；督促審計部每季度隨機抽審上季度10%財務報銷憑證；督促醫務部每年隨機抽查、點評科室耗材使用，院紀委組織紀委委員對管理部門履行耗材等管理職責的情況進行抽查；督促法律事務部每年組織抽查10%的經濟合同。通過開展“五項抽查”，查糾突出問題、督促化解廉政風險，并對發現的問題建立清單，督促逐一整改到位，建立完善長效機制。

持續賦能采購。強化干中學、學中干、傳幫帶，以合縱連橫的方式整體帶動醫院采購業務能力的全面提升。打造“模擬課堂”。黨支部開展各類“小課堂”，模擬進行需求評估、參數論證、采購談判，以情景式模擬演練掌握實操，實現與其他相關部門的緊密聯動。黨支部不定期開展“以案說法”活動，結合警示教育和日常招標采購工作的難點、疑點問題，自設案例，共同分析，引導員工明白紅線在哪里、禁區在何處，從而提高風險防范意識和能力。  

引領“頭腦風暴”。招標采購是醫院的市場觸角，擔負著了解價格變動、發現新型技術的職責。招標采購中心積極搜索各類資源，對采購鏈上的各個主體開展新理念、新方法、新技術的“頭腦風暴”，推動部門員工和工作關聯方解放思想、開闊眼界。開設“親清精采”在線課堂。“親清精采”在線課堂是招標采購中心黨支部黨建品牌建設的一項重要內容，是賦能采購的一項重要舉措，也是采購對接需求和歸口部門的一個重要平臺，更是聽取醫院職工意見、接受醫院監督的一個重要渠道，通過開設“親清精采”在線課堂，培訓采購政策，宣傳采購流程，回應采購關切，形成采購合力，解決采購問題。

工作成效

理順了采購機制。醫院通過對招標采購中心進行改革反向增壓，推動了招標采購工作全面整合、融合，推動完善了從采購預算編制、需求提出、參數論證、市場調研到專業采購、交叉驗審、質量監控等全環節的制度體系與工作流程的建設。

推動了管理變革。醫院致力于“精”采，強調采購工作的精細化和專業化，采購工作從簡單化、粗放式向基于大數據支持的反映運營效率和學科發展的科學化、規范化、精細化轉變，推動醫院各科室、各部門轉變采購觀念，依從采購規程，從思想和行動上推動醫院采購發生內涵式自我革命。

構建了親清生態。招標采購中心對內向各科室提供“親清”服務，對外與供應商建立“親清”關系，特別建立了基于不同利益相關者的行為規范和工作規程，做到合情合理溝通、依法依規采購。與醫院合作的供應商公開公平地得到機會與尊重，紛紛承諾愿意將最高品質、最低價格的產品供給醫院。與此同時，與同行積極交流，開展“論道采購”活動，以線上方式、云課堂形式向同行分享四川省人民醫院采購，為“采”發聲，陽光同行。

降低了交易成本。論證與采購分離有效切斷利益鏈，統籌式、集約式的帶量采購以及深入、專業化的市場調研廣受好評，醫院招標采購的談判能力增強，供應商選擇面擴大，有效地降低了部分設備、耗材的采購價格，為醫院節約了采購成本。

培育了專業人才。基于新型院商關系的確立，醫院采購代理機構、供應商紛紛向醫院提供增值服務，幫助醫院開展政策法規、合同事務培訓，介紹新設備，宣講新技術等，招標采購中心由此借力持續開展“百場頭腦風暴”學習培訓活動，建設一支講政治、懂業務、知市場、善溝通、能戰斗、守底線的招標采購隊伍。

完成了特殊任務。醫院采購能力得到主管部門的認可，在自身工作異常艱巨的情況下，新冠肺炎疫情期間，四川省人民醫院還承擔了四川省衛健委交辦的專項緊急采購任務，在規定時間內完成緊急采購，上演了一場場與時間賽跑的采購“大戲”，彰顯了四川省人民醫院的社會責任與擔當，受到省衛健委和物資接收單位的一致好評。

（作者單位：四川省人民醫院招標采購中心）

本報擁有此文版權，若需轉載或復制，請注明來源于中國政府采購報，標注作者，并保持文章的完整性。否則，將追究法律責任。