評審要點需各個擊破

  政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展——

評審要點需各個擊破

■ 雷金輝

在預(yù)留采購份額類項目中，通常會把中小企業(yè)作為參加政府采購活動的資格條件。筆者結(jié)合工作實際，針對該類項目，探討一下如何評審,從而更好地支持中小企業(yè)發(fā)展。

對于預(yù)留份額類項目，《政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》（財庫〔2020〕46號，以下簡稱46號文）規(guī)定，預(yù)留份額通過下列措施進行：（一）將采購項目整體或者設(shè)置采購包專門面向中小企業(yè)采購；（二）要求供應(yīng)商以聯(lián)合體形式參加采購活動，且聯(lián)合體中中小企業(yè)承擔(dān)的部分達到一定比例；（三）要求獲得采購合同的供應(yīng)商將采購項目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業(yè)。無論哪一種預(yù)留份額措施，都需要在采購文件中規(guī)定相應(yīng)的資格條件，以保障中小企業(yè)能夠參與并享受政策紅利。因此，預(yù)留份額類項目的評審，中小企業(yè)的資格條件審查是核心內(nèi)容。

在資格審查中，審查主體因采購方式不同而有所不同。在貨物服務(wù)公開招標(biāo)項目、封閉式框架協(xié)議采購中，資格審查工作由采購人或者采購代理機構(gòu)完成。對于采用其他采購方式的采購項目，資格審查工作一般由評標(biāo)委員會完成。

專門面向中小企業(yè)的預(yù)留份額采購項目

采購文件應(yīng)當(dāng)規(guī)定本項目（采購包）“專門面向中小企業(yè)采購”或“專門面向小微企業(yè)采購”，采購文件須明確采購標(biāo)的對應(yīng)的中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)所屬行業(yè)，供應(yīng)商應(yīng)按要求提交符合要求的《中小企業(yè)聲明函》。

評審主體在進行資格審查時，需要審查供應(yīng)商是否提交了符合要求的《中小企業(yè)聲明函》。具體審查內(nèi)容為：

審查聲明函的格式及基本內(nèi)容。供應(yīng)商提交的聲明函應(yīng)當(dāng)按采購文件中規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫，信息完整，不得隨意增刪或修改其內(nèi)容。

審查聲明函是否由參與政府采購活動的供應(yīng)商填寫。聲明函應(yīng)當(dāng)由參與政府采購活動的供應(yīng)商填寫，即《中小企業(yè)聲明函》落款、蓋章的主體應(yīng)當(dāng)是參加政府采購活動的供應(yīng)商，且由其承擔(dān)保證信息真實性的法律責(zé)任。

審查貨物類項目是否填寫了全部貨物。在貨物采購項目中，供應(yīng)商提供的全部貨物都應(yīng)當(dāng)由中小企業(yè)制造。供應(yīng)商提供的貨物既有中小企業(yè)制造的，也有大型企業(yè)制造的，不享受中小企業(yè)扶持政策。相應(yīng)的，供應(yīng)商填寫的聲明函中應(yīng)當(dāng)包括全部的貨物信息，如有遺漏，或者有部分貨物是大型企業(yè)制造的，不應(yīng)當(dāng)通過資格審查。

采購人、采購代理機構(gòu)在編制采購文件時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述要求，在采購文件中明確聲明函中需要填寫的貨物名稱，如果一個采購項目涉及多個采購標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)在采購文件中逐一明確所有采購標(biāo)的及對應(yīng)的中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)所屬行業(yè)。

但需要注意的是，采購人和采購代理機構(gòu)不能教條地理解上述要求，一般只宜將采購項目中的主要貨物作為標(biāo)的物，與主要貨物相關(guān)的配件、輔料等材料一般不作為標(biāo)的物，也不宜對其生產(chǎn)廠商做要求。

在編制采購文件時，不僅需要編制者在文件中逐一列明所有采購標(biāo)的對應(yīng)行業(yè)，筆者還建議在采購文件的《中小企業(yè)聲明函》格式中，由編制者預(yù)先填寫好需要填寫的貨物名稱及行業(yè)類別，避免供應(yīng)商想當(dāng)然，胡亂填寫，影響評審工作。

審查貨物類項目填寫的是否為制造商信息。盡管聲明函由參加政府采購活動的供應(yīng)商填寫，但貨物類政府采購項目促進中小企業(yè)發(fā)展的紅利卻最終要落在制造商身上，服務(wù)實體企業(yè)。聲明函中需要填寫所有貨物的制造商信息，包括制造商名稱、從業(yè)人員人數(shù)、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額，及根據(jù)《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》確定的企業(yè)類型等。

審查工程和服務(wù)類項目填寫的是否為參加政府采購活動的供應(yīng)商信息。在面向中小企業(yè)采購的工程項目中，工程應(yīng)當(dāng)由中小企業(yè)承建，即工程施工單位為中小企業(yè)；在面向中小企業(yè)采購的服務(wù)采購項目中，服務(wù)應(yīng)當(dāng)由中小企業(yè)承接，即提供服務(wù)的人員為中小企業(yè)依照有關(guān)法律規(guī)定訂立勞動合同的從業(yè)人員。

相較于貨物類項目，工程和服務(wù)類項目政策優(yōu)惠對象為工程承建單位和承接服務(wù)的企業(yè)，聲明函中填寫的應(yīng)當(dāng)是參加政府采購活動的供應(yīng)商信息，即便此類項目存在諸如建筑材料、設(shè)備、工具等貨物品類，也無需在聲明函中填寫制造商信息。

審查填寫的行業(yè)類別。現(xiàn)行中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)，建筑業(yè)等十六類。如前所述，采購文件中應(yīng)當(dāng)逐一列明所有采購標(biāo)的對應(yīng)行業(yè)，供應(yīng)商填寫的行業(yè)類別應(yīng)與采購文件規(guī)定的行業(yè)一致。

審查是否符合采購文件規(guī)定的企業(yè)劃型。《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》明確，中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點制定。

評審主體在評審時，不僅要看供應(yīng)商是否提交了聲明函，還要從聲明函中的從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)判斷是否符合采購文件規(guī)定的劃型標(biāo)準(zhǔn)。

除了從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額指標(biāo)外，與大企業(yè)的負責(zé)人為同一人，或者與大企業(yè)存在直接控股、管理關(guān)系的企業(yè)不能視為中小企業(yè)。

在進行企業(yè)劃型評審時，評審主體不能簡單地接受供應(yīng)商聲明，應(yīng)當(dāng)由聲明函中的數(shù)據(jù)按劃型標(biāo)準(zhǔn)加以甄別、判斷。

審查是否為企業(yè)。享受政府采購政策紅利的主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)，非企業(yè)組織不能享受政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展政策。除企業(yè)外，自然人、非營利法人單位、特別法人都不能享受政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展政策。如事業(yè)單位、社會團體、基金會、社會服務(wù)機構(gòu)、機關(guān)法人、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織法人、城鎮(zhèn)農(nóng)村的合作經(jīng)濟組織法人、基層群眾性自治組織法人、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，均不在享受政策優(yōu)惠的主體之列。

個體工商戶是上述規(guī)定的例外情形。盡管個體工商戶是自然人從事工商業(yè)經(jīng)營的特殊形態(tài)，但鑒于個體工商戶是重要的市場主體，在繁榮經(jīng)濟、增加就業(yè)、推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、方便群眾生活等方面發(fā)揮著重要作用，46號文規(guī)定，符合中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)的個體工商戶，在政府采購活動中視同中小企業(yè)。

審查是否存在法律禁止的關(guān)聯(lián)關(guān)系。形式上符合要求的中小企業(yè)，還需要通過關(guān)聯(lián)關(guān)系審查，即不得與大企業(yè)的負責(zé)人為同一人，或者與大企業(yè)存在直接控股、管理關(guān)系，避免大企業(yè)通過投資中小企業(yè)，爭奪政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政策紅利。

在現(xiàn)行的評審制度中，評審主體只需要審查供應(yīng)商在《中小企業(yè)聲明函》里是否作出了“以上企業(yè)，不屬于大企業(yè)的分支機構(gòu)，不存在控股股東為大企業(yè)的情形，也不存在與大企業(yè)的負責(zé)人為同一人情形”的聲明即可。由于審查效率、審查手段有限，并不要求評審主體在評審現(xiàn)場查詢、分析供應(yīng)商的股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，作實體上的審查。

審查監(jiān)獄企業(yè)證明文件。在政府采購活動中，監(jiān)獄企業(yè)視同小型、微型企業(yè)，享受預(yù)留份額、評審中價格扣除等政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政府采購政策。專門面向中小企業(yè)、專門面向小微企業(yè)采購的項目，監(jiān)獄企業(yè)也有參加的資格。

中小企業(yè)在參加政府采購活動時，僅需提供《中小企業(yè)聲明函》此類自我承諾性材料即可，而監(jiān)獄企業(yè)在參加政府采購活動時，需要提供省級（含新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團）以上監(jiān)獄管理局、戒毒管理局出具的屬于監(jiān)獄企業(yè)的證明文件。評審主體需要對該證明材料進行形式審查。

審查殘疾人福利性單位聲明函。在政府采購活動中，殘疾人福利性單位視同小型、微型企業(yè)，符合條件的殘疾人福利性單位在參加政府采購活動時，需要提供《殘疾人福利性單位聲明函》，并對聲明的真實性負責(zé)。評審主體應(yīng)當(dāng)對該聲明函作形式審查。

與中小企業(yè)組成聯(lián)合體

在此類項目資格審查中，除了前述圍繞《中小企業(yè)聲明函》的審查內(nèi)容外，還需要審查供應(yīng)商提交的聯(lián)合體協(xié)議。

審查聯(lián)合體各方的企業(yè)劃型。以聯(lián)合體形式參加政府采購活動，聯(lián)合體各方均為中小企業(yè)的，聯(lián)合體視同中小企業(yè)。其中，聯(lián)合體各方均為小微企業(yè)的，聯(lián)合體視同小微企業(yè)。

審查供應(yīng)商是否提交了聯(lián)合體協(xié)議。兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個供應(yīng)商的身份共同參加政府采購。要求以聯(lián)合體形式參加的工程和服務(wù)類項目，聯(lián)合體成員中應(yīng)當(dāng)有符合46號文規(guī)定的企業(yè)主體。

以聯(lián)合體形式進行政府采購的，參加聯(lián)合體的供應(yīng)商均應(yīng)具備法律法規(guī)規(guī)定的資格條件，并應(yīng)向采購人提交聯(lián)合協(xié)議，載明聯(lián)合體各方承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與采購人簽訂采購合同，就采購合同約定的事項對采購人承擔(dān)連帶責(zé)任。

以聯(lián)合體形式參加政府采購活動的，聯(lián)合體各方不得再單獨參加或者與其他供應(yīng)商另外組成聯(lián)合體參加同一合同項下的政府采購活動。

審查聯(lián)合體中中小企業(yè)承擔(dān)的合同份額比例。在以聯(lián)合體方式參加的政府采購活動的項目中，若預(yù)留給中小企業(yè)的份額比例過低，會導(dǎo)致政府采購促進中小企業(yè)發(fā)展的政策工具空轉(zhuǎn)，因此，采購人通常會規(guī)定中小企業(yè)承擔(dān)部分的比例下限，一般不應(yīng)低于30%，具體比例由采購人在采購文件中規(guī)定，并作為供應(yīng)商資格條件。相應(yīng)地，供應(yīng)商在以聯(lián)合體方式參與該類項目時，需要實質(zhì)性響應(yīng)中小企業(yè)合同份額比例，否則不能通過資格審查。

審查聯(lián)合體成員之間是否存在法律禁止的關(guān)聯(lián)關(guān)系。組成聯(lián)合體的中小企業(yè)與聯(lián)合體內(nèi)其他企業(yè)之間不得存在直接控股、管理關(guān)系，否則不能通過該類項目的資格審查。如前所述，評審主體對關(guān)聯(lián)關(guān)系的審查只作形式審查，供應(yīng)商承諾即予認可，承諾不實的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

向中小企業(yè)分包的預(yù)留份額項目

此類項目在采購文件編制中，應(yīng)當(dāng)規(guī)定中標(biāo)、成交供應(yīng)商將采購項目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業(yè)，并作為資格條件。

審查是否提交了分包意向協(xié)議。供應(yīng)商在參與此類政府采購活動中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購文件的規(guī)定和采購項目的實際情況，在投標(biāo)文件或響應(yīng)文件中提交分包意向協(xié)議。分包意向協(xié)議應(yīng)當(dāng)由參與政府采購活動的供應(yīng)商和中小企業(yè)簽訂。意向協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明分包意向主體的企業(yè)名稱、行業(yè)類別、企業(yè)劃型、分包內(nèi)容、分包比例及雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，法律、法規(guī)對分包內(nèi)容有資質(zhì)條件要求的，分包意向主體應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。

根據(jù)規(guī)定，中標(biāo)、成交供應(yīng)商可向一家或者多家中小企業(yè)分包，因此，投標(biāo)文件、響應(yīng)文件中可能存在多份分包意向協(xié)議。

審查分包內(nèi)容和分包份額。供應(yīng)商擬在中標(biāo)、成交后將中標(biāo)項目分包的，只能分包非主體、非關(guān)鍵性工作，分包比例應(yīng)當(dāng)符合采購文件規(guī)定，且不得將承包的全部項目轉(zhuǎn)包給他人，分包意向協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確分包意向主體不得再次分包。

需要補充說明的是，享受扶持政策獲得政府采購合同的小微企業(yè)不得將合同分包給大中型企業(yè)，中型企業(yè)不得將合同分包給大型企業(yè)。

（作者單位：深圳龍達招標(biāo)有限公司）

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